首例證券操縱洗錢案昨開庭 汪建中三親屬受審

每經(jīng)記者  子莫  發(fā)自合肥

        2008年，股市“名嘴”汪建中被司法機(jī)關(guān)帶走時(shí)，引起了整個(gè)資本市場(chǎng)的嘩然，而其家屬隨后也因“洗錢”罪被安徽省合肥市公安機(jī)關(guān)正式拘捕。昨日（7月22日），汪建中兩個(gè)哥哥，及其前妻的弟弟在合肥市中級(jí)人民法院出庭受審。

        由于舉證雙方還存在異議，法庭宣布3位被告人將擇日宣判。而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從汪建中前妻趙玉玲處獲悉，汪建中已被北京市檢察院第二分院以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪移交至北京市第二中級(jí)人民法院，目前尚未正式審理。

事件回放

三親屬幫助轉(zhuǎn)移資金被捕

        時(shí)間追溯到2001年，安徽人汪建中在北京成立了北京首放投資顧問有限公司，在隨后的7年中，汪建中利用北京首放及其個(gè)人在證券投資咨詢業(yè)的影響力，向社會(huì)公眾推薦股票，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的方式操縱證券市場(chǎng)。

        2007、2008年期間，汪建中通過上述手段累計(jì)買賣股票、權(quán)證55次110只。其中38只股票獲利，非法獲利累計(jì)超過1.25億元。

        2008年5月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中涉嫌操縱證券市場(chǎng)行為立案調(diào)查。因害怕證監(jiān)會(huì)凍結(jié)其更多財(cái)產(chǎn)，汪建中讓二哥汪建華、三哥汪謙益和前妻弟弟趙志宏幫助其轉(zhuǎn)移資金。從2008年6月至9月，汪建華、汪謙益、趙志宏分別轉(zhuǎn)移資金1.08億元、1.05億元和1.72億元。3人于2009年9月30日正式被捕。

爭(zhēng)論焦點(diǎn)

轉(zhuǎn)移資金是否屬違法所得

        作為汪謙益的辯護(hù)律師，安徽安泰達(dá)律師事務(wù)所律師宋世俊認(rèn)為，目前沒有證據(jù)能證明汪謙益所轉(zhuǎn)移的資金是汪建中非法所得，“洗錢”罪有點(diǎn)牽強(qiáng)。

        而其余兩位被告人的辯護(hù)律師也贊同宋世俊的觀點(diǎn)。

        2008年，證監(jiān)會(huì)在移送汪建中的一封函中明確寫到，“汪建中累計(jì)非法獲利1.25億元”。

        據(jù)一名首放前員工透露，此前北京首放在滬深股市并無公司資金賬戶，被審計(jì)署審查發(fā)現(xiàn)的問題賬戶屬汪建中在金融機(jī)構(gòu)的個(gè)人賬戶，或者以別的名目開立的賬戶。在證監(jiān)會(huì)早前公開披露的資料中，汪建中先后利用9個(gè)不同的身份開立資金賬戶17個(gè)，銀行賬戶10個(gè)。

        北京言大律師事務(wù)所律師訾英韜表示，汪建中案件作為上游案件，還未審理，法院也還未定性，所以3位被告人的“洗錢”罪名不能成立，而且轉(zhuǎn)移的資金是否是贓款？目前沒有證據(jù)能判定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第一章第二條描述，“洗錢”是行為犯罪，而不是數(shù)額犯罪。所以公訴人在提起公訴的時(shí)候，證據(jù)過于牽強(qiáng)。

        汪建中前妻趙玉玲告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者：“汪建中的性格獨(dú)斷獨(dú)行，做事從來不與人商量，也很難溝通，他兩個(gè)哥哥不知道轉(zhuǎn)移資金一事也是合理的。”她透露，汪建中本來就是一位資本老手，所以獲利金額巨大也是合情合理。“既然證監(jiān)會(huì)凍結(jié)汪建中1.25億元的非法資金，那么他剩余的資產(chǎn)屬于個(gè)人合法所得，讓親戚轉(zhuǎn)錢也屬于個(gè)人行為，不能算  ‘洗錢’。”趙玉玲說。

        合肥市中級(jí)人民法院則認(rèn)為，汪建華、汪謙益和趙志宏明知是破壞金融管理秩序犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶、協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，其行為均已觸犯  《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以洗錢罪追究其刑事責(zé)任。

        趙志宏認(rèn)為，他只是幫汪建中取錢存錢，并不認(rèn)為這是違法行為。

        在審訊過程中，律師宋世俊舉證說明，汪謙益連證監(jiān)會(huì)稽查人員與安徽省公安廳的公安人員都分不清，他曾問過律師，“證監(jiān)會(huì)的警察來找過我，可能要被抓”。

業(yè)內(nèi)觀點(diǎn)

現(xiàn)行法律存在漏洞

        北京大學(xué)法學(xué)院一位教授表示，汪建中操縱證券市場(chǎng)的方式，在國(guó)外屬于典型的“剝皮行為”，但在我國(guó)如何定罪尚有難度，他的行為中，一部分合法，一部分違法，這也是汪建中案件遲遲未開庭審理的原因之一。因?yàn)槲覈?guó)法律沒有明確規(guī)定，以“其他手段”操縱證券市場(chǎng)屬于“兜底性”條款。

        對(duì)于“其他手段”，證監(jiān)會(huì)目前還沒有具體的條文落實(shí)于法律，當(dāng)前都是屬于證券從業(yè)人員內(nèi)部工作指引的一些特征行為。法學(xué)專家表示，使用未經(jīng)公開的部門規(guī)章來認(rèn)定違法行為，這種認(rèn)定本身是否屬于違法，存在爭(zhēng)議。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)一位委員對(duì)于汪建中案件出現(xiàn)的法律漏洞表示，會(huì)盡快將內(nèi)部工作指引提請(qǐng)立法部門以法律形式確定下來，但這不影響立法本意，因?yàn)闊o論以何種形式操縱市場(chǎng)，都改變不了操縱市場(chǎng)這一行為本質(zhì)。

同步播報(bào)

前妻：養(yǎng)不起孩子就起訴汪建中

        昨日，作為趙志宏家屬、汪建中前妻趙玉玲出庭聽審案件。

        趙玉玲告訴  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，2005年與汪建中離婚，北京首放投資顧問有限公司中仍有她20%的股權(quán)。但是離婚時(shí)候，她與汪建中簽了協(xié)議，這些股份將于兩個(gè)孩子18歲成年后，一人繼承10%，目前兩個(gè)孩子都跟她生活。

        “我現(xiàn)在自己能帶孩子，如果哪天沒有能力撫養(yǎng)了，我也會(huì)起訴汪建中支付撫養(yǎng)費(fèi)。”趙玉玲說，“雖然我和汪建中離婚，但是他仍然是孩子的爸爸，我們依舊是朋友。”

        據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，在趙玉玲和汪建中簽訂的協(xié)議中，趙玉玲無權(quán)過問公司任何事，也不能以股東名義去公司辦理任何事，并且年終無任何分紅。

        另據(jù)悉，汪建中大哥汪建強(qiáng)（音譯）也曾參與資金轉(zhuǎn)移一事，但未被起訴。



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