ETF因上交所設(shè)備故障昨叫停業(yè)務(wù) 律師：損失難獲賠償

每經(jīng)記者  鄭佩珊  曹晟源發(fā)自上海

        繼本周二大智慧軟件故障風(fēng)波之后，昨日（11月5日），上海證券交易所  （以下簡稱  “上交所”）的交易系統(tǒng)也被“傳染”，出現(xiàn)設(shè)備技術(shù)故障，部分業(yè)務(wù)因此暫停。

        突然性的暫停，讓不少股民昨日未能進(jìn)行ETF的操作。上交所對外媒體聯(lián)絡(luò)人在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，將在同日晚間對此事做出正式的聲明，但截至記者發(fā)稿時，并沒有看到上交所對于此事件的公開聲明。

        不過不少券商營業(yè)廳的負(fù)責(zé)人都表示，一般情況下，下周或許就可以進(jìn)行正常的交易。

上交所設(shè)備故障叫停ETF業(yè)務(wù)

        昨日上午11點54分，股民鄭小姐的行情軟件上突然跳出一則其開戶券商國泰君安營業(yè)部的通知，通知中告知“因技術(shù)原因，根據(jù)《證券法》及《上海證券交易所交易規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，本所現(xiàn)決定：暫停ETF申購和贖回，何時恢復(fù)另行通知。”這也正是上證所早上所發(fā)的一則通知。

        鄭小姐ETF購買的數(shù)量并不大，但是對于這一突發(fā)的交易故障也表示擔(dān)憂，“這些技術(shù)故障不知道何時還會再發(fā)生。”

        據(jù)了解，昨日一早，國泰君安陸家嘴營業(yè)部就開始陸續(xù)接到客戶詢問和投訴的電話。

        “很多客戶情緒比較激動，他們以為是我們?nèi)谭矫娴脑驅(qū)е陆灰撞荒苷＿M(jìn)行?！痹摖I業(yè)部負(fù)責(zé)人無奈地表示，“一早我們也并沒有接到通知，有部分客戶投訴之后，我們才發(fā)現(xiàn)問題，之后在上交所平臺上發(fā)現(xiàn)公告就開始通知股民?！?br/>
        對于這樣的情況，另外幾家券商營業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《每日經(jīng)濟新聞》的采訪時紛紛表示，“這樣的情況真的是太難遇到了。”

        出現(xiàn)上述情況后，上交所方面也做出反應(yīng)，昨日下午兩點左右，上交所發(fā)出一則新的通告，公告稱：“今日上午10：16，本所交易系統(tǒng)出現(xiàn)設(shè)備故障，導(dǎo)致系統(tǒng)處理委托的能力下降，行情緩慢。經(jīng)過技術(shù)搶修，現(xiàn)已恢復(fù)正常。今日ETF申購和贖回繼續(xù)暫停，特此通告?！?br/>
        不過對于何時恢復(fù)交易和對未能進(jìn)行交易而產(chǎn)生的損失，公告中只字未提。

賠償問題尚待解決

        由于設(shè)備的故障昨日一天ETF的交易都無法完成，這也給不少投資者帶去了一定的損失，而這些損失將如何裁定并且進(jìn)行賠償呢？

        記者隨后以投資者的身份致電中國證券者投資保護網(wǎng)，該網(wǎng)絡(luò)工作人員向  《每日經(jīng)濟新聞》表示：“投資者保護基金專門對破產(chǎn)的證券公司做出賠償?shù)?，一般的交易該基金是無法做出賠償?shù)?。?br/>
        而此時，一些券商的營業(yè)部已經(jīng)接到不少因上交所設(shè)備故障而進(jìn)行咨詢和要求賠償?shù)碾娫挕?br/>
        對于這樣的情況，不少券商也表示非常無奈，華泰證券上海康定路證券營業(yè)部相關(guān)工作人員表示，“我們只是知道設(shè)備有點問題不能交易，但是對于賠償?shù)氖虑槲覀円矝]有接到通知?！?br/>
        申銀萬國的陸家嘴營業(yè)部的一位業(yè)務(wù)經(jīng)理告訴記者，“目前沒有出臺問題處理辦法，建議客戶打電話去交易所問詢?！逼涮寡?，“除此之外，就只能等通知。等賠償條款和賠償細(xì)則出來，應(yīng)該會統(tǒng)一解決，但是時間并不能確定?！?br/>
        他同時建議，股民自己應(yīng)該密切注意交易所的新公告，并且應(yīng)該盡量保留好證據(jù)，可以通過一些截圖保留其委托以及交易等記錄。

        對于上述情況，上海泛洋律師事務(wù)所高級合伙人劉春泉律師指出，“這屬于電子商務(wù)交易當(dāng)中技術(shù)方面的故障，要起訴會相對比較困難。從投訴者的角度來說，舉證比較困難?！逼渫瑫r指出，因為股民走的是券商通道，和交易所之間沒有合同關(guān)系，也就不存在直接的法律關(guān)系。



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