證監(jiān)會(huì)對(duì)6保薦人亮黃牌

　　證券時(shí)報(bào)記者昨日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，因違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)條款，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)6位保薦人采取出具警示函的措施。

　　經(jīng)查，中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞(002399)藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人取得美國(guó)食品與藥品管理局（FDA）認(rèn)證等事項(xiàng)的盡職調(diào)查沒(méi)有勤勉盡責(zé)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2011年6月14日決定對(duì)冒友華、王韜予以警示。

　　另外，中信證券(600030)保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王(601566)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)的過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是發(fā)行人控股子公司未按照設(shè)立批復(fù)時(shí)的要求和公司章程的約定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品100%外銷，但保薦代表人僅依據(jù)外經(jīng)貿(mào)局的證明，即認(rèn)定上述情形不違反相關(guān)規(guī)定，而未按照對(duì)外商投資企業(yè)的基本核查程序，通過(guò)走訪海關(guān)等相關(guān)部門，充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；二是對(duì)發(fā)行人的銷售情況調(diào)查不充分，對(duì)發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場(chǎng)定位、雙方權(quán)利義務(wù)約定等事項(xiàng)不熟悉、不了解。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2011年6月13日決定對(duì)文富勝、牛振松予以警示。

　　此外，海通證券(600837)保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現(xiàn)代制藥(600420)股份有限公司公開(kāi)增發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，存在對(duì)發(fā)行人有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問(wèn)題未進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷的問(wèn)題，其盡職推薦工作不充分、不及時(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條和第二十九條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2011年6月13日決定對(duì)相文燕、蘇海燕予以警示。

　　證監(jiān)會(huì)近日還核準(zhǔn)江海證券有限公司保薦機(jī)構(gòu)資格，核準(zhǔn)王曉娟等12人注冊(cè)登記為保薦代表人。