券商私募產品發起設立5日內應備案

為進一步規范證券公司私募產品備案行為，促進私募業務健康發展，中國證券業協會15日發布《證券公司私募產品備案管理辦法》（簡稱《備案辦法》）。《備案辦法》規定，私募產品在發起設立、變更或展期后5個工作日內，要向市場監測中心進行備案，提交備案材料完備并符合規定的，市場監測中心在受理后10個工作日內予以備案確認。

《備案辦法》規范的私募產品主要指證券公司發行、承銷或代銷的私募產品。考慮到私募產品種類較多且外延和內涵仍在不斷變化，《備案辦法》沒有采取一一列舉私募產品的方法，而是通過原則概括性的表述，將現行監管規定、自律規則明確由協會備案的私募產品納入備案范圍，避免出現因私募產品種類增減導致《備案辦法》頻繁修改情況。《備案辦法》要求，現行法規規定必須進行審批或備案的私募產品，應按規定報批或備案。現行法規未明確審批或備案的私募產品，證券公司應事先向協會申請組織專業評價，通過協會專業評價的私募產品應納入備案范圍。

為了適應證券行業創新發展需要，證監會批準設立中證資本市場發展監測中心有限責任公司（簡稱市場監測中心），專門負責《備案辦法》規定范圍內私募產品的備案和日常管理工作，這為促進證券公司私募業務健康、有序發展提供了組織保障。

《備案辦法》明確了私募產品備案程序，規定私募產品在發起設立、變更或展期后5個工作日內，以及私募產品清算或清理完結后10個工作日內，均要向市場監測中心進行備案。《備案辦法》明確私募產品備案重點審查備案材料的完備性、合規性、投資者適當性以及信息披露情況，規定市場監測中心可通過約談、專家評審、現場檢查等方式進行核查。對于不符合規定的，市場監測中心可要求證券公司限期整改，限期內未整改或整改后仍不符合規定的，市場監測中心可叫停相關私募產品，證券公司應立即依照有關規定予以清理。