證監會就造假上市開罰單

原標題：證監會就造假上市開罰單 新大地和天能科技被查處

新華網北京5月31日專電（記者趙曉輝、陶俊潔）證監會31日通報對廣東新大地生物科技股份有限公司和山西天能科技股份有限公司及相關中介機構在公司申請首次公開發行股票（IPO）過程中涉嫌違法違規案件的查處情況，上述兩家公司涉嫌在上市過程中財務造假，相關責任方被處罰。

經查，2012年5月18日通過發審會的新大地通過資金循環、虛構銷售業務、虛構固定資產等手段，在2009－2011年年度報告中虛假記載，虛增利潤總額分別占當年利潤總額的48．52％、11．52％和16．53％。

證監會擬決定，對新大地給予警告，并處以60萬元罰款；對公司實際控制人黃運江、凌梅蘭給予警告，并分別處以30萬元罰款，終身禁入證券市場；對監事及財務總監凌洪給予警告，并處以20萬元罰款，采取10年證券市場禁入措施；對其他相關責任人員給予警告，并分別處于20萬元或15萬元罰款。

此外，證監會還擬決定，對發行保薦機構南京證券給予警告，責令改正并實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改；對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并終身禁入證券市場禁入。沒收審計機構大華所業務收入110萬元，并罰款220萬元，責令其改正，對簽字會計師王海濱和劉春奎給予警告，分別處以10萬元、5萬元罰款，終身證券市場禁入。

關于天能科技一案，調查發現，該公司通過偽造工程結算書和虛構銷售回款等，虛增利潤合計3815萬元，占當期利潤總額的53．18％。銷售回款近1．2億元均來源于董事長秦海濱控制的四家公司，轉款事宜具體由董事長助理劉俊奕策劃、董事會秘書曾堅強參與組織實施。

證監會擬決定，對天能科技給予警告，并處以60萬元罰款；對公司相關責任人給予警告，分別處以30萬元或10萬元罰款，并對秦海濱、曾堅強、劉俊奕采取終身證券市場禁入措施 。

此外，證監會還擬決定，對保薦機構民生證券給予警告，沒收其業務收入100萬元，處以200萬元罰款；責令改正并實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改；對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。對審計機構大信所，證監會擬決定，沒收其業務收入60萬元，處以120萬元罰款，責令其改正；給予簽字會計師胡小黑警告，并處以10萬元罰款，終身證券市場禁入；給予簽字會計師吳國民警告，并處以5萬元罰款，終身證券市場禁入。 沒收法律服務機構君澤君律所業務收入60萬元，處以120萬元罰款；給予簽字律師許迪、王祺警告，并分別處以5萬元罰款。

(來源:新華網)