證監會啟動新股發行定價過程抽查

證監會15日消息，根據12日發布的《關于加強新股發行監管的措施》，證監會已經開始對新股發行過程進行抽查。此次抽查44家機構詢價對象及13家主承銷商。 這13家主承銷商中，除因“奧賽康(300361)事件”而備受關注的中國國際金融有限公司外，其他主承銷商分別為：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券有限責任公司、東吳證券(601555)股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券(000728)股份有限公司、海際大和證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司和中銀國際證券有限責任公司。 44家機構詢價對象包括安徽國元信托有限責任公司、百瑞信托有限責任公司、博時基金管理有限公司等。 為進一步加強首次公開發行股票過程監管，證監會12日發布的《關于加強新股發行監管的措施》指出，證監會將對發行人的詢價、路演過程進行抽查，發現發行人和主承銷商在路演推介過程中使用除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息的，中止其發行，并依據相關規定對發行人、主承銷商采取監管措施。涉嫌違法違規的，依法處理。 證監會和證券業協會將對網下報價投資者的報價過程進行抽查。發現網下報價投資者不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價的，證券業協會應將其列入黑名單并定期公布，禁止參與首次公開發行股票的網下詢價。主承銷商允許不符合其事先公布條件的網下投資者參與詢價和配售的，證監會依據有關規定嚴肅處理。 證監會新聞發言人鄧舸日前強調，發行人和主承銷商在新股發行方案設計和發行承銷過程中，要注意維護市場公平，兼顧發行人和老股東、個人和機構投資者、新股東和原有股東的利益，合理設定新股和老股的配比數量、網上和網下的分配比例、承銷費用的分擔原則，平衡投融資雙方的利益，切實保護中小投資者合法權益。 業內人士表示，新股發行體制改革并非意味著監管放松，而是在完善事前審核的同時，更加突出事中加強監管、事后嚴格執法，不斷強化發行人、大股東、中介機構在新股發行過程中信息披露的責任主體地位，確保其信息披露的合法合理、規范嚴謹。通過強化責任追究，加大處罰力度，切實維護市場的公開、公平、公正。