兩股基率先變陣 明年或批量跟風(fēng)

證券時(shí)報(bào)記者朱景鋒

今年8月8日開(kāi)始實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將股票型基金最低倉(cāng)位提高到80%，而在該股基新規(guī)生效之前成立的大多數(shù)傳統(tǒng)股票基金契約中設(shè)定的股票最低倉(cāng)位為60%，達(dá)不到股基新規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)專門給出一年時(shí)間讓老股票基金做出抉擇，要么召開(kāi)持有人大會(huì)提高倉(cāng)位符合股基新標(biāo)準(zhǔn)，要么更名去掉“股票”二字。

在新的基金運(yùn)作辦法實(shí)施四個(gè)多月后，終于有傳統(tǒng)股票基金開(kāi)始變身，首吃螃蟹者為中歐基金旗下中歐中小盤。根據(jù)中歐基金12月25日發(fā)布的持有人大會(huì)公告，將對(duì)中歐中小盤基金轉(zhuǎn)型進(jìn)行表決，其轉(zhuǎn)型重點(diǎn)為變更投資范圍。不過(guò)，為了符合股票型基金新規(guī)，此次轉(zhuǎn)型中歐中小盤將由股票型變更為混合型，中歐中小盤因此成為首只變更基金類別的傳統(tǒng)股基，類別變更后，中歐中小盤股票配置范圍不發(fā)生變化，仍為基金資產(chǎn)的60%到95%。

“這也意味著，相比新的股票基金股票倉(cāng)位不低于80%的要求，中歐基金更愿意保持目前中歐中小盤的股票配置范圍不變，而不是提議提高最低倉(cāng)位繼續(xù)留在股票基金陣營(yíng)，至少對(duì)持有人來(lái)說(shuō)，原有的股票配置范圍給基金經(jīng)理調(diào)倉(cāng)空間較大，更容易接受”。上海一資深基金研究員認(rèn)為。

除了已經(jīng)成立的中歐中小盤基金之外，一些拿到發(fā)行批文但還未發(fā)行的股票基金也醞釀變身混合基金。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上周五發(fā)布的最新一期基金募集公示表顯示，農(nóng)銀匯理基金于12月8日向證監(jiān)會(huì)提交了基金變更注冊(cè)申請(qǐng)，擬將旗下“主題輪動(dòng)股票型”基金變更為“主題輪動(dòng)混合型”。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，農(nóng)銀匯理主題輪動(dòng)股票型基金早在2013年11月20日獲得批準(zhǔn)發(fā)行，但拿到批文后該基金遲遲未發(fā)行成立。在8月8日股票型基金新規(guī)實(shí)施后，該基金選擇先變身混合基金再發(fā)行成立，這樣可以免去成立后再變身的麻煩。

統(tǒng)計(jì)顯示，在新的基金運(yùn)作管理辦法實(shí)施之前成立的股票型基金中，契約中流行的股票倉(cāng)位變動(dòng)范圍為60%到95%，只有個(gè)別產(chǎn)品最低倉(cāng)位達(dá)到或高于80%，這就意味著，在明年8月8日之前，這些最低倉(cāng)位不足80%但冠以股票型基金的傳統(tǒng)股基必須做出抉擇，預(yù)計(jì)明年上半年將迎來(lái)變陣高峰。