上證所公開譴責山水文化股東信披和交易違規

每經記者 王一鳴

    2月3日收盤后，《每日經濟新聞》記者從上證所獲悉，上證所在日常信息披露監管中發現，山水文化（600234，SH）股東東營國際金融貿易港有限公司（以下簡稱東營國際）及其一致行動人孫承飛在信息披露和股份買賣等方面存在違規事項，并形成了紀律處分決定。

    經查明，2015年5月8日至5月28日，東營國際及其一致行動人孫承飛通過上證所集中競價交易系統，買入山水文化股份10123025股，占公司已發行股份的5%。2015年7月9日，孫承飛所持公司股票132400股因觸及強制平倉線而被平倉；2015年7月16日至7月17日，東營國際減持公司股份9973025股；2015年9月2日，孫承飛減持公司股票17600股。至此，東營國際及其一致行動人孫承飛持有的公司股票全部減持完畢。

    另核實，東營國際及其一致行動人孫承飛于2015年9月1日披露簡式權益變動報告書，稱其所持公司股份已全部減持完畢；2015年9月12日，又披露簡式權益變動報告書（修訂版），稱其所持股份至9月2日才全部減持完畢。東營國際及其一致行動人上述信息披露不準確。

    東營國際及其一致行動人孫承飛作為公司5%以上的股東，在所持股票被強行平倉后仍然主動繼續減持股票，且相關權益變動報告披露不準確，其上述行為嚴重違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關于“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”和《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條、第2.1條、第2.5條等有關規定，且違規減持的股份數量特別巨大，性質十分惡劣。

    鑒于上述違規事實和情節，經上證所紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，做出如下紀律處分決定: 對山水文化股東東營國際金融貿易港有限公司及其一致行動人孫承飛予以公開譴責。

    對于上述紀律處分，將通報中國證監會和山西省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。