證監(jiān)會(huì)警示境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 老虎證券、富途網(wǎng)絡(luò)、積木股票遭點(diǎn)名

每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王硯丹    

每經(jīng)記者 王硯丹

7月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布“非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示”，提醒投資者：境內(nèi)投資者通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶(hù)端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶(hù)及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。

證監(jiān)會(huì)：QDII和滬港通為投資境外合法渠道

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到：這則重要提醒以問(wèn)答形式公布。投資者稱(chēng)，最近看到有“老虎證券”、“富途網(wǎng)絡(luò)”、“積木股票”等網(wǎng)站和移動(dòng)客戶(hù)端，可以提供美股、港股等境外證券的買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，請(qǐng)問(wèn)是否可以參與。

對(duì)此證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng)，近期，市場(chǎng)上出現(xiàn)了一些境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司合作，通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶(hù)端為境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)提供交易渠道和服務(wù)。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

目前除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、“滬港通”機(jī)制外，證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機(jī)構(gòu)開(kāi)展為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。境內(nèi)投資者通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶(hù)端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶(hù)及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。“請(qǐng)勿參與此類(lèi)投資，以免遭受損失”。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，證監(jiān)會(huì)提醒投資者，按照現(xiàn)行法律法規(guī)，境內(nèi)居民可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金產(chǎn)品份額、參與“滬港通”交易等合法渠道投資境外證券市場(chǎng)。

警示之下暗流洶涌：富途等今年發(fā)力搶占市場(chǎng)

事實(shí)上，對(duì)于上述境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)論從未間斷過(guò)。

今年5月有媒體報(bào)道稱(chēng)，有投資者爆料，對(duì)老虎證券的“美股券商”身份等相關(guān)問(wèn)題提出了質(zhì)疑，稱(chēng)在美國(guó)證監(jiān)會(huì)未查詢(xún)到老虎證券的認(rèn)證信息。此外，該投資者稱(chēng)老虎證券業(yè)務(wù)員告訴他公司有關(guān)美股的交易，是借助盈透證券來(lái)完成的。而此事被老虎證券工作人員否認(rèn)。根據(jù)老虎證券官網(wǎng)介紹，其證券業(yè)務(wù)覆蓋美股、港股、A股等主流證券市場(chǎng)，而其背后的投資機(jī)構(gòu)陣容也十分強(qiáng)大，包括小米科技、景林投資、真格基金、險(xiǎn)峰長(zhǎng)青等。

深圳市富途網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2009年，旗下主要產(chǎn)品為富途證券和富途牛牛。而富途證券為搶占市場(chǎng)，今年以來(lái)推出了幾次大型活動(dòng)。如內(nèi)地客戶(hù)在7月1日~29日，首次存錢(qián)或轉(zhuǎn)入股票最低到賬金額10000元人民幣（即12000元港幣或1600美元），就能獲得200~1000元現(xiàn)金紅包和90天港股免傭。相比之下，內(nèi)地客戶(hù)通過(guò)港股通投資，需要50萬(wàn)的門(mén)檻。

積木股票母公司PINTEC集團(tuán)則在昨日午后表示，股票APP已經(jīng)下線(xiàn)了交易功能，但仍然保留著行情資訊功能。涉及美股交易的功能已經(jīng)于2016年5月底出售給美國(guó)持牌投資顧問(wèn)公司BBAE，2016年6月初啟動(dòng)了用戶(hù)遷移工作，現(xiàn)此項(xiàng)工作已全部完成。