信披違法 顧地科技及相關人員被罰170萬

每經編輯｜邱德坤    

每經實習記者 邱德坤

自去年收到中國證監會的《調查通知書》以來，顧地科技（002694，SZ）的信息披露是否違法，終于“靴子落地”。

9月10日，顧地科技公告稱，公司在9月9日收到了中國證監會湖北監管局（下稱湖北證監局）的《行政處罰決定書》，對顧地科技關于信息披露違法事項已調查、審理并終結，并對公司及相關當事人進行了處罰。

公告稱，公司及原控股股東廣東顧地塑膠有限公司（以下簡稱廣東顧地）的違法事項主要包括：一、未披露《補充協議》事項，二、股份質押未及時披露。

信披存重大遺漏

據湖北證監局出具的《行政處罰決定書》顯示，廣東顧地及顧地科技在本次信息披露的違法事項具體分別為：一、2015年3月13日，廣東顧地同重慶涌瑞股權投資有限公司、杭州德力西集團有限公司、邢某亞等三方簽訂《股份轉讓協議》和《股份轉讓補充協議》，但是在之后披露的簡式權益報告書中，廣東顧地并未將《股份轉讓補充協議》列入備查文件。

二、2015年6月16日，廣東顧地將其持有的5.25%顧地科技股份在海通證券股份有限公司辦理了續質押手續；2015年6月18日，又在海通證券股份有限公司將其持有的6.9%顧地科技股份分兩次辦理了續質押手續。

同時，在2015年6月25日，廣東顧地將其質押給長沙銀行廣州分行的1824萬股股票（質押期間顧地科技實施每10股轉增10股權益分派方案后為3648萬股）解除質押后，重新分拆成四筆，1216萬股、608萬股、1216萬股、608萬股，又辦理了質押手續。

然而，上述質押情況，廣東顧地并未及時告知顧地科技。廣東顧地和邱麗娟等相關當事人在申辯材料中提出，《股份轉讓補充協議》不屬于必須披露的重大事項。而股份質押系持續融資需要，并非司法查封等突發事件，不會造成任何不良影響或經濟損失，且申辯人無規避披露義務的主觀意圖。

湖北證監局認為，當事人的申辯理由不成立，依據相關規定，《股份轉讓補充協議》屬于應當披露事項，而廣東顧地在海通證券股份有限公司辦理的股份續質押、質押期限、融資金額等質押合同的內容均發生了變化，構成新的質押。而且，廣東顧地存在上述多次信息披露違法行為，應作為從重情節予以考慮。

《每日經濟新聞》記者就此事多次致電顧地科技董秘辦，但一直未能取得聯系。

多人受處罰

依據《行政處罰決定書》，對廣東顧地給予警告，處以60萬元罰款；對顧地科技給予警告，處以30萬元罰款；對邱麗娟給予警告，處以35萬元罰款；對林超群給予警告，處以30萬元罰款；對林昌華給予警告，處于10萬元罰款；對林昌盛給予警告，處以5萬元罰款；對麥浩文給予警告，處以3萬元罰款。

一位業內人士分析，上市公司受到處罰，可能會影響之后的再融資。

據顧地科技發布的2015年年報和2016年半年報顯示，在2016年2月，廣東顧地與山西盛農投資有限公司（以下簡稱山西盛農）完成股份轉讓，目前山西盛農為控股股東，持有顧地科技股份27.78%，而廣東顧地目前持股13.36%。并且顧地科技的實際控制人由原來的邱麗娟變更為任永青，通過2016年第一次股東大會，補選了其他董事。

同時，《每日經濟新聞》記者在查詢深交所的網站發現，顧地科技此前已經累計收到深交所出具的三份監管函，分別是關于控股股東違規占用上市公司資金、2014年業績快報修正不及時、高級管理人員窗口期違規交易股票。

據《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法（2013年修訂）》，依據上市公司信息披露質量從高到低劃分為A、B、C、D四個等級，而據深交所網站顯示，顧地科技在2015年被評為C。