11月基金從業(yè)資格考試將近 6988位私募高管動起來

每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

近期，有私募高管在微信群表示，每天下班之后，公司還另外安排了一項(xiàng)艱巨任務(wù)，就是準(zhǔn)備基金從業(yè)考試。據(jù)了解，在9月18日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，2016年度11月份基金從業(yè)考試即將開始報(bào)名，考試科目除了之前的科目一和科目二之外，還有科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。此次報(bào)名時(shí)間在9月26日至11月4日，而考試時(shí)間為2016年11月26日、27日。而每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至9月21日，合計(jì)有6988位私募高管未取得基金從業(yè)資格，在上次基金從業(yè)考試整體通過率不到五成的情況下，這些私募高管又不得不開始挑燈夜讀了。

眾多私募高管沒有從業(yè)資格

在私募微信群里，有私募高管近期在討論基金從業(yè)考試的話題。深圳一私募風(fēng)控總監(jiān)表示，上次考試差了10多分才合格，對于11月的考試不知道會怎樣，目前正在加班看書，主要這個(gè)是公司下達(dá)的任務(wù)。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，依照基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)規(guī)定：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至9月21日，合計(jì)有6988位私募高管未取得基金從業(yè)資格，其中證券投資類私募基金高管有1993位沒有取得基金從業(yè)資格。還有3970位股權(quán)投資類的私募高管沒有從業(yè)資格。創(chuàng)業(yè)投資類私募高管有789位，其他有236位私募高管未取得基金從業(yè)資格。其中就包括有“民間股神”稱號的林園、明達(dá)資產(chǎn)的劉明達(dá)、青澤投資的壽江等私募界大佬。此外，還有上海萬豐友方投資的董事長陳雪海未取得基金從業(yè)資格，而該公司旗下有備案產(chǎn)品30只。在新三板掛牌的浙江思考投資的董事長兼法人代表錢湘英也未取得基金從業(yè)資格。而青島以太投資的董事長王毅和總經(jīng)理丁堅(jiān)都未取得基金從業(yè)資格，公司旗下私募產(chǎn)品已達(dá)到33只。

協(xié)會將嚴(yán)打考試違紀(jì)行為

值得注意的是，此次協(xié)會將對考試中的違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)打，對于參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處罰，并向考生所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，基金業(yè)協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，實(shí)際上，早在9月6日，協(xié)會就公告稱，對2016年基金從業(yè)資格考試5月至7月預(yù)約考試違紀(jì)人員作出了嚴(yán)肅處理，其中協(xié)會對于在上次考試中“攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的”、“在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的”及有其他一般違紀(jì)行為的20名違紀(jì)人員給予取消考試成績并禁考一年的處理；還對“抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的”及“使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的”40名違紀(jì)人員，給予取消考試成績并禁考兩年的處理。