上交所10月份調查264起證券異常交易行為

《證券日報》記者10月28日獲悉，本周，上交所共對97起證券異常交易行為進行調查，涉及證券100只次、證券賬戶352個次，共出具書面警示函119份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易10次，共對14起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

記者注意到，10月份，上交所共對264起證券異常交易行為進行調查，涉及證券270只次、證券賬戶950個次。針對投資者實施盤中暫停賬戶交易33次，共對42起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會6起涉嫌違法違規案件線索。

市場交易監管方面，本周，上交所公司監管部門共發送日常監管函4份，其中監管問詢類函件2份，監管工作類函件2份；通過事中事后監管，要求上市公司披露補充、更正類公告20份。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查10單。

與此同時，《證券日報》注意到，10月份，上交所共對11家公司采取了監管措施，其中，國家建設被通報批評。

據上交所介紹，國棟建設前期業績預告凈利潤預增，此后更正為預虧，預告業績與實際業績發生盈虧方向上的重大偏差，對投資者預期造成重大誤導，公司的業績預告不謹慎、不準確。

國棟建設所稱雙流五星級酒店在建工程轉固定資產事項和生產線停產事項，在2015年1月30日進行業績預告時業已存在，對于相關事項的會計處理，公司理應及時與年度財務審計機構充分溝通，根據會計準則審慎判斷，并提示風險。但公司在業績預告時并未審慎進行溝通處理，并導致預計業績與實際業績存在重大差異。同時，公司直至4月18日才發布業績預告更正公告，信息披露不及時，存在嚴重滯后。

上交所決定：對國棟建設、時任董事長兼總經理王春鳴、財務總監邱開榮和董事會秘書曾莉予以通報批評。

另外10家公司均被出具監管工作函。至于原因，包括要求公司核實并披露有關投訴事項，要求財務顧問及會計師發表意見；要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務；對股東增減持公司股份事項提出監管要求；要求公司核實并披露股權收購相關事項；要求公司及時披露行政處罰相關事項；要求公司核實并披露承諾變更相關事項。