朱康軍操縱股價罰沒超5.3億元 動用個人、公司、信托合計49個賬戶

每經記者 楊建 每經編輯 杜宇

證監會5月2日公布的一份行政處罰決定書，揭露了朱康軍利用陳某明等42個人的49個賬戶（以下簡稱“賬戶組”）操縱“鐵嶺新城”和“中興商業（000715，SZ）”兩只股票的違法行為。證監會依據《證券法》相關規定，決定沒收朱康軍違法所得2.678億元，并處以2.678億元罰款。值得注意的是，在其操縱的49個賬戶中，出現了浙江思考投資旗下的時節好雨16號—思考7號A3集合資金信托，對此浙江思考投資工作人員告訴每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2），由于之前還未規范管理，該產品是作為傘形信托的形式存在，該產品與公司無任何關系。

49個賬戶操縱股價罰沒超5.3億

據證監會官網4月27日發布的行政處罰決定書顯示，2013年9月9日至12月26日，朱康軍實際控制49個他人賬戶，集中資金優勢、持股優勢，利用賬戶組，連續買賣“鐵嶺新城”，影響交易價格和交易量，在上述72個交易日中，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競價交易方式買入“鐵嶺新城”2.58億股，買入金額22.86億元。其中以大宗交易方式買入“鐵嶺新城”1.61億股，以集中競價交易方式買入“鐵嶺新城”9686萬股。此外以集中競價交易方式賣出“鐵嶺新城”1.83億股。

在上述72個交易日內，朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有46個交易日，占總交易日的63.89%；2013年11月22日，賬戶組持股比例達到最高的26.97%；值得注意的是，“鐵嶺新城”在2013年9月9日至2013年12月26日期間漲幅超22.12%。上述期間，朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.79億元。

此外朱康軍還利用實際控制的賬戶交易“中興商業”，在2013年1月4日至2014年5月26日期間，“中興商業”共有332個交易日，中興商業上漲超37.62%。在上述期間，朱康軍控制賬戶組，以集中競價交易方式買入“中興商業”2.06億股，買入金額22.76億元。以集中競價交易和大宗交易方式賣出“中興商業”2.07億股，賣出金額23.76億元；在上述332個交易日內，朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有82個交易日，2013年12月18日，賬戶組持股比例達到最高的18.50%。在上述期間，朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業”獲利8802萬元。

上述事實足以認定朱康軍違反了《證券法》相關規定，構成“操縱證券市場”的行為。在聽證中，朱康軍雖然提出申辯理由，但是證監會認為，朱康軍提出的辯解理由缺乏證據支持，也與證監會已查明的事實不符，不予采信。依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收朱康軍違法所得2.67億元，并處以2.67億元罰款。

動用個人、公司、信托合計49個賬戶

在2013年初至2014年8月期間，朱康軍先后控制陳某明等42人的49個賬戶操縱股價，值得注意的是，在這49個賬戶中，有3個是公司法人賬戶，包括華西證券杭州學院路“凱恩集團有限公司”普通賬戶；中信證券上海淮海中路“凱恩集團有限公司”普通賬戶和信用賬戶；浙商證券仙居環城南路“浙江省仙居縣正威機械制造有限公司”普通賬戶；此外還有1個是資管賬戶，中信建投證券“長信基金—大宗交易2號資產管理計劃”賬戶；

值得注意的是，在這49個賬戶中，一個賬戶信息引起了每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）的注意，那就是西藏同信證券“華寶信托—時節好雨16號—思考7號A3集合資金信托”賬戶，而每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，浙江思考投資旗下也有一款“時節好雨16號—思考7號A3集合資金信托”的私募產品，查閱中國基金業協會數據顯示，該產品成立于2013年8月23日，在協會備案時間為2015年1月15日，該基金管理人就是浙江思考投資，管理類型是顧問管理，目前的狀態為正常清算。

對此記者電話采訪了浙江思考投資的工作人員，該人士一臉無辜的告訴記者，這個在以前沒有規范的時候，這個產品是以傘形信托的形式存在，這種結構就是在一個信托通道下設立很多小的交易子單元，而思考投資只是其中之一，而此次被罰的產品賬戶和思考投資沒有任何關系；而據了解，所謂傘形信托，就是用銀行理財資金借道信托產品，通過配資、融資等方式，增加杠桿后投資于股市，此后被監管層叫停。