6月主辦券商評測結(jié)果出爐 華安證券負(fù)面行為數(shù)量第一

每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王小璟    

每經(jīng)記者 王小璟

每經(jīng)編輯 姚茂敦 

近日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，共有100家主辦券商參與評價(jià)，排名前五的主辦券商包括長江證券、渤海證券等。

負(fù)面行為記錄方面，6月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄315條，涉及60家主辦券商。相比5月，負(fù)面記錄條數(shù)和涉及券商家數(shù)都大幅減少。

值得注意的是，負(fù)面行為記錄當(dāng)中，華安證券獨(dú)占180條，占比57.14%，高居第一。

具體點(diǎn)值來看，其中27家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比28.13%（5月35.42%）；46家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）~90點(diǎn)之間，占比47.92%（5月41.67%）。

排名方面來看，長江證券點(diǎn)值最高，奪得第一。渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯(lián)證券分列第2到第5名。與5月排名相比，變化較大，僅申萬宏源證券繼續(xù)留在前五。

數(shù)據(jù)顯示，6月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，占比5.40%；推薦后督導(dǎo)類97條，占比30.79%；交易管理類186條，占比59.05%。

與5月相比，負(fù)面記錄行為大幅下降38.95%。5月份，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為516條，涉及79家主辦券商。

此外，5月負(fù)面行為數(shù)量最多的推薦后督導(dǎo)類，6月大幅下降55.83個(gè)百分點(diǎn)，這意味著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管顯效。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申港證券。

值得注意的是，華安證券在6月共計(jì)有180條負(fù)面行為記錄，是“第二名”安信證券9條負(fù)面記錄的20倍，占負(fù)面行為總記錄315條的57.14%。

此外，華安證券的交易管理類負(fù)面行為，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)記錄高達(dá)178次，而6月所有交易管理類負(fù)面行為才186次，其它8次分別記錄在8家券商名下。

由此可見，華安證券的178次交易管理負(fù)面行為，直接導(dǎo)致6月主辦券商評價(jià)結(jié)果中，交易管理類負(fù)面行為占比成為第一。

對于交易管理類負(fù)面行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)解釋稱，主要集中在做市商后續(xù)加入做市申請中交易單元、托管單元編碼填寫錯(cuò)誤、掛牌公司券商填寫錯(cuò)誤等問題。

一位大型券商資深做市負(fù)責(zé)人接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，“一家券商出現(xiàn)這么多條負(fù)面記錄，很有可能是券商做市系統(tǒng)有過停電等意外情況。”