新三板主辦券商執業現新特點 10月份掛牌后督導負面行為多

近日，全國股轉系統公布新一期主辦券商月度執業質量評價結果，10月份全國股轉系統共記錄券商負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。

在10月份記錄的掛牌后督導負面行為中，券商對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責，包括公告披露不及時、公告標題與內容不符、公告內容存在錯誤、公告上傳錯誤等問題。券商這一問題比較突出，達到23條，是當月記錄最多的負面行為。

統計顯示，34家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比35.42%（9月份為29.17%）；48家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比50.00%（9月份為47.92%）；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比11.46%（9月份為20.83%）；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%（9月份為2.08%）。評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯儲證券。

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的88.33%（9月份為86.13%）；負面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商2家，合計占總記錄數的11.67%（9月份為13.87%）。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為財通證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為網信證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為網信證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為信達證券。