海通證券資管公司違規轉讓QDII投資額度被罰775萬

12月1日外匯局在官方網站通報了20起外匯違規典型案例，涉及5家企業、6家銀行、2家非銀行金融機構和7名個人。案例中有2起是非銀行金融機構違規開展QDII業務的。其一是上海海通證券資產管理公司違規轉讓QDII投資額度案，被罰775萬元。其二是深圳諾安基金管理公司非法套匯案被罰95萬元。2015年1月至2016年6月，上海海通證券資產管理公司違反QDII投資外匯管理規定，向不具有QDII投資資格和資質的公司提供投資額度，累計凈匯出1628萬美元，且向外匯局提交不實證明材料。該公司上述行為違反了《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第六條的規定，嚴重干擾外匯市場秩序，情節嚴重。根據《外匯管理條例》第四十四條的規定，予以警告，并處罰款775萬元人民幣。（外匯局）