科創板新股首現棄購 中國銀河稱正在核實中

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

科創板首現棄購。7月4日，蘇州天準科技股份有限公司（下稱“天準科技”）科創板IPO網下初步配售結果及網上中簽結果公告顯示，中國銀河證券成為唯一一家未參與網下申購的配售對象。

根據中國證券業協會（下稱“協會”）推出的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》顯示，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次（含）以上，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

天準科技的最終發行價為每股25.5元，中國銀河的報價為每股25.9元，但最終棄購。中國銀河資管子公司銀河金匯也參與了天準科技申購數量為640萬股的報價，其報價為每股23.14元，因價低而未入圍。

銀河證券知情人士對《每日經濟新聞》記者表示，公司對科創板工作及科創板新股發行申購工作高度重視，放棄申購天準科技的具體原因正在進一步核實中。

有參與科創板發行的保薦代表人指出，一方面，中國銀河證券申購天準科技的金額并不高，其640萬股申購數量最終能獲配的數量約為2.56萬股，按照天準科技發行價，只需要繳款幾十萬元；另一方面，監管層明確表示，若參與報價卻不進行申購，將被列入限制名單。基于這兩點分析，中國銀河證券放棄申購應該不具有主觀故意。

而接近上交所人士對記者表示，中國銀河證券作為網下投資者棄購，應該會被列入6個月的限制名單。

值得一提的是，天準科技曾在公告中指出：“本次發行在繳款環節發生重大變化，敬請投資者重點關注，關于網下投資者的主要變化如下：

網下獲配投資者應根據《蘇州天準科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》，于2019年7月4日（T+2日）16:00 前及時足額繳納新股認購資金及對應的新股配售經紀傭金（四舍五入精確至分），網下獲配投資者在繳納新股認購資金時需一并劃付對應的新股配售經紀傭金。

網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。”

天準科技的主承銷商是海通證券。于是，中國銀河成為第一家網下申購棄購的券商，相應的，海通證券將包銷其棄購部分。

值得投資者關注的是，根據規定，網上投資者也可能因棄購進入限制名單，但條件寬松一些：網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自中國結算上海分公司收到棄購申報的次日起6個月內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。