證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式》等六項金融行業(yè)標準

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式 第1部分：證券》、《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式 第2部分：期貨》、《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式 第3部分：基金》、《輕量級實時STEP消息傳輸協(xié)議》、《期貨合約要素》、《證券期貨業(yè)投資者識別碼》等六項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。

我國資本市場從一開始就采取了電子化交易方式，客戶資金數(shù)據(jù)、證券期貨基金賬戶數(shù)據(jù)等權(quán)益數(shù)據(jù)采取無紙化電子方式存貯，相關法律法規(guī)要求各經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存投資者權(quán)益相關信息。目前各機構(gòu)定義和保存的投資者權(quán)益數(shù)據(jù)存在較大差異，不利于投資者權(quán)益的保障。《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式》系列標準的實施，規(guī)范了證券、期貨、基金市場投資者權(quán)益相關數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式，能夠指導行業(yè)機構(gòu)開展投資者權(quán)益數(shù)據(jù)治理相關工作，提高市場運行效率，是行業(yè)開展投資者權(quán)益保護工作的基礎。

隨著國內(nèi)證券市場業(yè)務發(fā)展和資本市場對境外投資機構(gòu)的進一步開放，《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（簡稱STEP）標準在行業(yè)內(nèi)的運用范圍進一步擴大。STEP標準基于《金融信息交換協(xié)議》國際標準制定,規(guī)定了較復雜的消息缺口發(fā)現(xiàn)及重傳機制，使用時技術門檻高，有必要結(jié)合行業(yè)技術實踐和技術發(fā)展趨勢，對其進行裁剪。《輕量級實時STEP消息傳輸協(xié)議》金融行業(yè)標準的實施，一方面簡化了STEP協(xié)議的傳輸機制，有利于降低行業(yè)的研發(fā)成本及運維難度，提高數(shù)據(jù)的可靠傳輸及系統(tǒng)的安全運行。另一方面保持了與國際標準的互操作性，順應了資本市場國際化發(fā)展要求，有效降低了國際市場參與者在國內(nèi)市場的參與難度。

現(xiàn)行的《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》確立了期貨交易所設計、組織上市期貨合約的程序及其制度安排，尚未就期貨合約要素做出明確規(guī)定。《期貨合約要素》標準在兼顧業(yè)務實踐和創(chuàng)新需求下，總結(jié)現(xiàn)有期貨合約中具有共性的特征和要素，列舉了17項期貨合約常用要素，對要素的涵義及表述予以規(guī)范，統(tǒng)一規(guī)則命名，為期貨合約制定提供參考依據(jù)。

隨著我國多層次資本市場業(yè)務的不斷發(fā)展，證券市場、期貨市場、基金市場逐步建成了各自的投資者賬戶管理體系，投資者在不同市場開戶所采集使用的有效身份證明文件類型及識別碼、命名規(guī)則因不同市場規(guī)定而不同，不利于全市場的各參與方之間進行數(shù)據(jù)交換和投資者信息共享。《證券期貨業(yè)投資者識別碼》標準的實施，有利于強化國內(nèi)資本市場的透明度和約束力，支持跨市場監(jiān)管要求，實現(xiàn)投資者信息跨期現(xiàn)市場的互聯(lián)互通，有利于為投資者提供更加具有針對性的投資服務，促進市場參與方之間信息共享，進一步支持建設高效的全市場監(jiān)管機制。

下一步，我會將繼續(xù)推進資本市場信息化建設工作，著力增強基礎標準化建設，不斷提升行業(yè)標準化水平。

【第15號公告】全文可點擊“閱讀原文”。