中國證券業協會發布《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》

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中國證券業協會發布《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》

為加強證券公司投資銀行類業務規范，推動投資銀行類業務工作底稿電子化建設，督促證券公司加強投資銀行類業務工作底稿電子化管理，進一步健全證券公司能力和責任體系，根據《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等相關法律法規、監管規定，協會研究制定《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》，已經理事會審議通過，于今日發布實施。

《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》充分考慮投行業務工作底稿在收集、整理、歸檔以及借閱等過程中存在的問題和難點，并結合最新監管要求，主要從以下三個方面作出細化規定：一是要求證券公司開展投資銀行類業務應建立投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統（以下簡稱“底稿系統”），實現對投資銀行類業務項目立項、盡職調查、發行承銷、后續管理（包括持續督導、受托管理、存續期管理）等作業過程及質量控制、內核、監管審核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。嚴格落實證券公司“三道防線”內控體系，強化投資銀行項目質量控制，切實履行好資本市場“守門人”職責。二是對底稿系統功能、管理制度進行規范和統一，并鼓勵證券公司運用高科技管理手段，提升系統管理和風險控制水平。三是強化對證券公司的自律管理力度，明確對工作底稿目錄、文件名及文件校驗碼等信息的事后報送要求，加強對證券公司的自律監督作用和自律懲戒處罰力度，加強自律規則執行情況檢查和落實。

證券公司是促進投融資渠道暢通的重要樞紐，專業聲譽是投資銀行業務的核心競爭力。工作底稿是證券公司履行保薦責任和發表專業意見的重要依據，是體現專業水平、專業能力和專業精神的聲譽資本。加強工作底稿電子化管理工作，是提升投資銀行業務規范化水平和公信力的關鍵環節，也是推動證券公司業務數字化轉型的目標方向。證券公司應當秉持合規、誠信、專業、穩健的行業文化理念，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，大力推動工作底稿電子化建設和管理工作，認真履行好盡職調查職責，努力擔負起資本市場“守門人”和“服務商”的職責。

為幫助市場主體準確深入理解規則，促進規則相關要求落到實處，下一步協會將組織開展相關規則專項培訓，并加強對底稿系統的自律管理，充分發揮自律約束作用。

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