又一起老鼠倉！有基金公司風控部職員利用非公開信息趨同交易超6000萬元，獲利約34萬元

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

臨近2020年底，又有一起老鼠倉曝光了！

近日，記者從內蒙古證監局網站獲悉，原南方基金風控部職員方某，于2015年2月1日至2018年6月30日期間，利用"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶，趨同交易超6000萬元，合計盈利約34萬元。

控制3個賬戶趨同交易

根據中國證監會內蒙古監管局的一則市場禁入決定書顯示，原南方基金風險控制部職員方某于2015年2月1日至2018年6月30日任職期間，控制使用"王某祥"、"姜某波"、"胡某正"賬戶賬戶，利用非公開信息進行趨同交易。

記者注意到，其作為南方基金風險管理部職員，之所以能夠獲取非公開信息，主要是因為他根據授權獲得南方基金管理的基金下單指令的查詢權，能夠查看"南方績優基金"基金經理的下單指令，知悉該基金投資股票的種類、數量。

具體來看，2015年2月1日至2016年6月30日期間，"王某祥"證券賬戶累計交易股票192只，成交金額合計1.77億元，同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票112只，趨同交易股票只數占比為58.33%；趨同成交金額4738.33萬元，趨同成交金額占比26.82%；趨同交易盈利24.48萬元。

2016年9月26日至2017年8月18日期間，"姜某波"證券賬戶累計交易股票42只，成交金額合計1790.77萬元，同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票36只，趨同交易股票只數占比85.71%；趨同成交金額854.15萬元，趨同成交金額占比47.70%；趨同交易盈利10.37萬元。

2017年10月9日至2018年6月30日期間，"胡某正"證券賬戶累計交易股票42只，累計成交金額1119.07萬元，同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票33只，趨同股票只數占為78.57%；趨同成交金額505.39萬元，趨同成交金額占比45.16%，趨同交易虧損1.32萬元。

綜上，2015年2月1日至2018年6月30日期間，"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶累計成交金額約2億元，趨同成交金額約6098萬元，趨同交易合計盈利約34萬元。

3年市場禁入

內蒙古證監局認為，方某于2015年2月1日至2018年6月30日期間，控制使用"王某祥""姜某波""胡某正"證券賬戶利用未公開信息從事相關證券交易活動。作為基金從業人員，其上述行為違反了《證券投資基金法》的相關規定。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》相關規定，決定沒收方某違法所得約34萬元，并處以34萬元罰款。另外，方某還被采取3年證券市場禁入的監管措施，同時在禁入期間不得從事證券業務或者擔任上市公司或非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

記者注意到，南方績優基金可以說是南方基金旗下的招牌產品之一，該產品成立于2006年11月，目前由史博和駱帥掌舵。天天基金網數據顯示，2015年該基金A類份額全年收益59.22%，在同類產品中排名前四分之一的位置，2016年則以-16.22%的回報排在同類產品中游，表現甚至不及滬深300指數的-11.28%；2017年，該基金以35.74%的回報躋身同類產品前100強，但到了2018年，-26.24%的回報，再次不及滬深300指數的-25.31%。再從今年的表現來看，截至12月24日，該基金年內的收益為40.87%，在同類產品中位居中游的位置，另截至今年3季度末，該基金的規模約為71億元。

南方基金回應：方某非投研，早已被開除

南方基金表示，當事人相關違法行為系其個人所為，僅涉及其控制的他人賬戶。當事人時任職于公司的后臺部門，并非投研人員。公司知悉當事人接受監管調查的第一時間，立刻停止其職務并推動其前往相關部門主動交待問題，積極配合調查，公司已于2018年11月20日按照相關規定將其開除。

南方基金一貫遵循合法合規經營和“持有人利益至上”的經營理念，建立了全面和完善的內控制度，最大程度保障涉密信息安全和防范各類違法違規行為，對公司員工違法違規行為零容忍。

封面圖片來源：攝圖網