方便中介機構核查 證監會推出離職人員信息查詢比對服務

每經記者｜朱萬平    每經編輯｜陳俊杰    

5月28日，證監會發布《監管規則適用指引—發行類第2號》（以下簡稱《指引》）。明確了證監會系統離職人員不當入股擬IPO公司的各種情形后，證監會又推出系統離職人員信息查詢比對服務，以方便中介機構核查。

6月1日，證監會在官網發布《關于提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務的通知》(以下簡稱《通知》)，通知提出，根據《指引》要求，證監會由各證監局協助提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務，開展輔導工作的保薦機構可在擬IPO或新三板精選層掛牌企業提交輔導驗收申請前，向發行人所在地證監局提交查詢申請。

《通知》還提出，保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發行人股東信息。證監局接到查詢申請后，五個工作日內向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發行人僅可提交一次查詢申請。

“保薦機構應做好查詢數據的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《指引》要求的專項說明，不得用于其他用途。”證監會在《通知》中稱。而對于《通知》印發前已提交IPO輔導驗收申請或申報的，保薦機構可在《通知》發布后一個月內，參照上述要求提交一次查詢申請。

根據5月28日證監會出臺的《指引》，證監會明確劃定了5種不當入股情形，并明確了證監會系統離職人員的監管范疇。

5月29日，每日經濟新聞刊發《何為離職人員不當入股擬IPO公司？證監會出監管細則 投行人士：建議公布完整人員名單》的報道。在報道中提出，中介機構缺乏證監會系統離職人員詳細名單，建議證監會公布完整人員名單。

“《指引》劃定的人員范疇是比較廣的，很多證監會系統離職人員并不能從公開信息得知，如果相關人員隱瞞，中介機構能力上確實無法核查到。為了便于中介機構核查，證監會應該公開離職人員的名單和信息。”一位資深投行人士對《每日經濟新聞》記者表示。

數天后，證監會推出離職人員信息查詢比對服務，解決了上述問題。

封面圖片來源：視覺中國