華泰保興穩(wěn)健基金合同未能生效 今年首現(xiàn)公募FOF產(chǎn)品發(fā)行失敗

每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

今日，華泰保興穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)公告稱，因未能滿足基金合同規(guī)定的備案條件，基金合同未能生效，這是今年以來第一次出現(xiàn)FOF產(chǎn)品發(fā)行失敗。

不過，記者注意到，如果從今年的發(fā)行情況來看，截至9月10日，F(xiàn)OF產(chǎn)品年內(nèi)的發(fā)行份額已經(jīng)超過了600億份，相比于去年的約310億份，增長(zhǎng)超過100%。

今年首現(xiàn)公募FOF發(fā)行失敗

今年以來，雖然A股市場(chǎng)跌宕起伏，但是也出現(xiàn)了不少結(jié)構(gòu)性的機(jī)會(huì)，部分基金由于把握住了行情，也取得了較好的業(yè)績(jī)。

越來越多投資者在把握不準(zhǔn)個(gè)股行情的情況下，也越來越愿意選擇通過基金投資，WIND數(shù)據(jù)顯示，截至9月10日，年內(nèi)新成立的基金已經(jīng)達(dá)1261只，發(fā)行規(guī)模接近2.2萬億元。

不過，也有少數(shù)的基金出現(xiàn)了發(fā)行失敗的情況，比如今日華泰保興穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)公告稱，因未能滿足基金合同規(guī)定的備案條件，基金合同未能生效。

記者注意到，這是今年以來第一次出現(xiàn)FOF產(chǎn)品發(fā)行失敗，也是今年以來第20只公告發(fā)行失敗的基金。

資料顯示，該基金早在2020年就已經(jīng)拿到了批文，從設(shè)定的發(fā)行日期來看，自2021年6月9日起至2021年9月8日止，也是用足了三個(gè)月時(shí)間。

值得注意的是，這是華泰保興基金首次嘗試發(fā)行FOF產(chǎn)品。另?yè)?jù)WIND數(shù)據(jù)顯示，截至6月底，華泰保興基金總的管理規(guī)模約為261億元，其中華泰保興貨幣B凈值規(guī)模約77億元，還有4只中長(zhǎng)債基金規(guī)模在15億元-46億元之間，這5只固收類的基金累計(jì)總規(guī)模在200億元左右，可以說主要撐起了華泰保興基金的總管理規(guī)模。

而在權(quán)益類基金方面，多只基金的規(guī)模在2億元以下，比如截至6月底，華泰保興健康消費(fèi)的規(guī)模約為1.53億元，華泰保興策略精選的規(guī)模約為0.53億元。

年內(nèi)FOF新成立規(guī)模超600億份

雖然今年首次出現(xiàn)了FOF產(chǎn)品發(fā)行失敗的情況，但如果從全市場(chǎng)來看，今年的FOF發(fā)行其實(shí)并不算差，反而相比于去年有明顯增長(zhǎng)。

WIND數(shù)據(jù)顯示，截至9月10日，今年以來發(fā)行成立的FOF新產(chǎn)品為40只，雖然相比于去年的59只還有差距，但是發(fā)行總份額達(dá)到了637億份，相比于去年全年的約310億份，增長(zhǎng)超過100%，而且單只發(fā)行的平均份額達(dá)到了近16億份，遠(yuǎn)超去年的約5億份。

再具體來看，今年共有5只FOF產(chǎn)品的發(fā)行份額超過了50億份，最高的是交銀招享一年持有，發(fā)行份額約90億份。

數(shù)據(jù)來源：WIND

值得注意的是，該基金的募集時(shí)間經(jīng)過兩次變更，跨度非常大，一開始設(shè)定的募集期是2021年4月6日起至2021年4月16日，但是在開賣之前，交銀施羅德基將基金募集期調(diào)整為2021年5月10日至2021年5月28日，此后，募集期又再次變更為2021年7月28日至2021年10月27日。

有意思的是，在這一系列募集期變更的過程中，基金經(jīng)理也發(fā)生了變更，原先的擬任基金經(jīng)理是楊喆，但是5月22日，交銀施羅德公告稱，聘任劉兵為交銀施羅德招享一年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金經(jīng)理。這種未發(fā)先換基金經(jīng)理的情況在過往并不多見。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，F(xiàn)OF產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模今年上了新臺(tái)階，一方面原因是經(jīng)過大量的投教工作，投資者對(duì)于這類產(chǎn)品的認(rèn)知度越來越高，另一方面也是由于FOF產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)較好，而且有些以理財(cái)替代為目標(biāo)的產(chǎn)品，業(yè)績(jī)比較有吸引力。

記者也注意到，如果看今年之前成立的這些FOF產(chǎn)品，今年以來幾乎都實(shí)現(xiàn)了正收益，而且大多在4%以上，最高的收益超過18%，僅有個(gè)別產(chǎn)品收益為負(fù)，顯然這對(duì)于只想獲得相對(duì)較好收益的投資者來說，是一種新的選擇。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)