六大行為違規(guī)！武漢伯嘉基金被監(jiān)管暫停辦理基金銷售相關業(yè)務3個月，大股東此前從新三板退市

每經記者 李沛沛  每經編輯 肖芮冬

《每日經濟新聞》獲悉，又有基金銷售公司因違規(guī)而被監(jiān)管采取了行政監(jiān)管措施。

近日，湖北證監(jiān)局公布了一則對武漢市伯嘉基金銷售有限公司（以下簡稱武漢伯嘉基金）采取暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定。武漢伯嘉基金因存在高流動性資產凈值未達到2000萬元法定標準、公募基金準入未經產品準入委員會審核等六大違規(guī)行為，被采取暫停辦理相關業(yè)務（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務）三個月的監(jiān)管措施。

對此，基金公司也迅速做出了反饋，華泰柏瑞基金和泰達宏利基金先后發(fā)布了暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告。

每經記者發(fā)現(xiàn)，武漢伯嘉基金的控股股東為福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡稱天信投資），后者曾在2015年登陸新三板，又在2018年5月退市。

因六大違規(guī)行為，武漢伯嘉基金被采取監(jiān)管措施

近日，湖北證監(jiān)局公布，因武漢伯嘉基金存在六項違規(guī)行為，將對其采取監(jiān)管措施。

這幾項違規(guī)行為包括：1、高流動性資產凈值未達到2000萬元的法定標準；2、公募基金準入未經產品準入委員會審核；3、未對部分新銷售基金產品出具合規(guī)審查意見；4、將銷售收入作為基金銷售業(yè)務主要考評指標，未將基金銷售保有規(guī)模和投資人長期收益等指標納入銷售人員考評指標體系；5、對部分客戶未做充分的風險揭示；6、對部分客戶未做充分了解。

為此，監(jiān)管決定對武漢伯嘉基金采取暫停辦理相關業(yè)務（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務）三個月的監(jiān)管措施。

每經記者查詢發(fā)現(xiàn)，《銷售辦法》第五十四條主要包含三大業(yè)務：1、接受新投資人開立交易賬戶申請；2、簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產品；3、辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至10月20日，武漢伯嘉基金一共代銷了48家基金公司的1490只基金，在473家代銷機構中處于比較中間的位置。

對于武漢伯嘉基金被監(jiān)管采取措施，基金公司已經迅速用實際行動給出了反饋。10月18日和10月20日，華泰柏瑞基金和泰達宏利基金先后發(fā)布公告稱，為維護投資者利益，將暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金的認購、申購、定期定額投資及轉換等業(yè)務。

大股東曾因私募基金銷售違規(guī)受罰，登陸新三板又退市

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，武漢伯嘉基金成立于2015年5月，控股股東為持股占比51%的天信投資。

天信投資成立于1996年，是一家老牌證券投資咨詢機構，并在2015年初登陸了新三板，成為首家掛牌新三板的證券投資咨詢公司。

公開資料顯示，天信投資于2014年7月取得私募基金管理人登記證明，2015年7月發(fā)行第一只基金，正式開展私募基金管理業(yè)務。不過就在當年年底，監(jiān)管叫停了PE機構的掛牌與融資，并在2016年5月發(fā)布了《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》，對私募基金管理機構新增8個方面的掛牌條件。

為符合監(jiān)管要求，天信投資對私募基金管理服務業(yè)務進行了相關整改，并在2016年底發(fā)布公告稱，已經完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務。

2017年3月，天信投資再次發(fā)布公告表示，因該公司銷售私募基金未對投資者進行風險評估，被證監(jiān)會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，但此時其私募基金管理人登記證明已注銷。一年后的2018年5月，天信投資正式從新三板退市。

封面圖片來源：攝圖網_501353830