證券業(yè)“強(qiáng)監(jiān)管”立體執(zhí)法仍在持續(xù)，又有三家券商被罰

每經(jīng)AI快訊， 12月5日，深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局一口氣開出多張罰單，涉及五礦證券、中天證券、金元證券等多家券商，違規(guī)行為包括違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)、違規(guī)兼職、公司知情不報(bào)等等。

值得注意的是，今年以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商的監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，罰單也較往年同期有所增加。數(shù)據(jù)顯示，監(jiān)管在上半年向各券商、從業(yè)人員及營業(yè)部開出了176家罰單，涉及64家券商，其中過半罰單是“一案雙罰”，指向券商營業(yè)部及從業(yè)人員。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來，監(jiān)管密集披露證券公司及相關(guān)人員違規(guī)行為，不斷出臺(tái)制度督促“看門人”歸位盡責(zé)，再度彰顯了“強(qiáng)監(jiān)管”決心。作為證券市場(chǎng)主力軍，券商擔(dān)任著資本市場(chǎng)“看門人”的重要角色，券商應(yīng)該壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)問題，使其服務(wù)資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷提高。（中國基金報(bào)）