證券從業人員私下接受客戶委托，交易超7500萬倒虧145萬！結果丟了工作還要被罰

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

5月30日，河北證監局披露對孫某春的行政處罰決定書。河北證監局表示，對孫某春涉嫌私下接受客戶委托買賣證券一案進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。而這也是今年來首張因私下接受客戶委托的罰單。

孫某春先后在廣發證券、華林證券、興業證券任職，6年間接受客戶劉迎環的委托買賣股票，成交金額超7500萬元，但卻未能盈利反而倒虧145萬。最終，孫某春丟了工作還要被罰款3萬元。

從業人員私下接受客戶委托被罰屢見不鮮。據記者不完全統計，2022年至少有7名證券從業人員因此受罰，同時也有至少4家券商營業部被連帶遭罰。

提出申辯認為罰款加重經濟負擔

根據河北證監局披露，孫某春于2010年3月至2022年6月先后在廣發證券保定七一中路營業部、華林證券保定瑞祥大街營業部、興業證券保定分公司任職，在涉案期間是證券從業人員。

2016年8月11日至2022年6月13日，這6年期間，孫某春接受客戶劉迎環的委托，控制使用“劉小通”賬戶買賣股票。期間，賬戶成交金額7587.76萬元，累計虧損145.33萬元。孫某春未獲取違法所得。

河北證監局認為，孫某春的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規定：證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券。

不過，孫某春在陳述申辯中提出：第一，本案處罰過重，不能對當事人的損失產生彌補；第二，其本人目前為失業狀態，罰款加重了其經濟負擔。

對此，河北證監局復核后認為，第一，行政處罰并非彌補當事人民事損失的措施；第二，在具體量罰時，已充分考慮違法行為的性質、情節以及當事人生活狀況等實際情況，量罰適當。綜上，對當事人的申辯意見不予采納。

最終，河北證監局決定對孫某春責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

去年至少有4家券商分支機構連帶遭罰

上述是今年首張私下接受客戶委托買賣證券的罰單。而據每經記者梳理，2022年至少有7名從業人員因接受客戶委托買賣證券的行為受到各種類型的處罰，分別是曾在中信證券任職的李某，曾在華龍證券任職的周某飛，曾在華林證券任職的萬某，曾在國盛證券的柳某信，曾在華龍證券任職的趙某，曾在安信證券任職的袁某深，曾在湘財證券、太平洋證券任職的肖某頊。

記者注意到，青島證監局在去年12月專門發布的警示案例表示，私下接受客戶委托違規操作害人害己。青島證監局從案例中提出的監管意見表示，證券從業人員接受客戶委托，違規操作，造成彼此巨大損失，得不償失。從業人員應以此為戒，切莫違法違規。

值得注意的是，多數而言，從業人員私下接受客戶委托被查，其所在營業部也難辭其咎。據記者不完全統計，2022年至少有4家券商分支機構受到相關監管處罰。江蘇證監局稱，中信證券江蘇分公司管理的營業部未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易。因而該分公司被要求責令改正。

寧夏證監局稱，華林證券寧夏分公司在2021年1月至2021年11月期間存在從業人員私下接受客戶委托買賣證券的情況，且遭到客戶投訴，而分公司卻未對客戶投訴情況進行記錄。因而該分公司被要求責令改正。

新疆證監局稱，華龍證券新疆分公司所轄某營業部負責人趙某存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規問題。因而該分公司被采取警示函措施。

中信建投清遠清新大道證券營業部員工也因類似問題，該營業部被廣東證監局采取警示函措施。

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