東海證券董事長錢俊文：注冊制下中介機構把關責任前移

每經AI快訊，6月10日，首屆中國資本市場法治論壇在上海召開。在“證券市場高質量發展與法治保障”分論壇上，東海證券董事長錢俊文參與了“改革創新與證券中介機構發展”的圓桌討論。錢俊文表示，全面注冊制的到來，對中介機構的“看門人”責任提出了更高要求。中介機構把關責任前移，責任的邊界也外延了。未來期待制度進一步細化，厘清中介機構的責任邊界，形成各司其職的機制。

從中介機構責任的角度來說，錢俊文認為有三方面的變化值得重視。一是從“受理即擔責”到“申報即擔責”，意味著中介機構的把關責任前移。二是責任的邊界也外延了，在過錯推定原則下，如果中介機構不能有效證明其沒有過錯，則最終會被認定其具有過錯。三是處罰更嚴，“尤其是我們中小券商，如果受到一單行政處罰，那從分類評價和市場聲譽來看，對公司的影響都是一種不可承受的程度。”（上證報）