澳創資產及實控人遭處罰 此前被多地警方立案偵查

每經記者｜李蕾    每經編輯｜趙云    

《每日經濟新聞》記者獲悉，6月16日晚間，浙江證監局公布了對浙江澳創資產管理有限公司（以下簡稱澳創資產）及其實際控制人、法定代表人、總經理孫玉濤的行政處罰決定書。

該決定書顯示，澳創資產因存在未按規定進行私募投資基金備案、向不合格投資者募集資金等多項違法事實，被監管責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；孫玉濤也被給予警告，并處以3萬元罰款。

值得注意的是，去年澳創資產及其分公司涉嫌非法吸收公眾存款案，已被杭州市公安局西湖區分局、黑龍江省黑河嫩江市公安局等地警方立案偵查。去年10月底，西湖分局發布警方通告，顯示主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某已移送西湖區檢察院審查起訴。

被監管警告并處以罰款

6月16日晚間，浙江證監局公布了一則行政處罰決定書，顯示依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，該局對澳創資產違反私募法規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人澳創資產、孫玉濤未要求陳述、申辯。該案現已調查、審理終結。

經查明，澳創資產存在多項違法事實。首先，未按規定進行私募投資基金備案。監管指出，澳創資產管理的澳創價值投資私募股權產業基金、澳創產業投資股權基金、澳創產業投資股權2號基金等3只私募基金，存在向外部投資者募集資金并對外投資的行為。截至2022年4月，上述私募基金未向基金業協會辦理基金備案手續。

其次，向不合格投資者募集資金。從2015年10月起至2022年4月，澳創資產通過與投資者簽訂澳創價值投資私募股權產業基金、澳創產業投資股權基金、澳創產業投資股權2號基金等私募基金合同，向不合格投資者募集資金。截至2022年4月，澳創資產向3445名不合格投資者募集資金。據此，浙江證監局決定，對澳創資產責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對孫玉濤給予警告，并處以3萬元罰款。

根據中基協官網信息，澳創資產成立于2015年5月、備案于當年8月，注冊資本1億元，今年1月已被協會注銷私募基金管理人登記。注銷時，該機構有1只備案產品已經清算，未在系統提交清算的產品還有2只。

涉嫌非法吸收公眾存款

事實上，早在去年4月底，浙江證監局就對澳創資產和孫玉濤出具了警示函。

彼時監管在處罰決定書中指出，澳創資產存在設立多個以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金；管理的部分私募基金未向中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續；開展具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務等多項問題。

在這則行政監管措施公布當日，杭州市公安局西湖區分局也發布通告，表示依法對澳創資產涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，并已對孫某濤、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事強制措施，對相關資產開展查控工作。當年10月底，西湖分局再次發布警方通告，表示主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某已移送西湖區檢察院審查起訴。該案追贓挽損工作將持續進行，并已對涉案的資金、證券賬戶、股權、房產、車輛等采取查封、凍結、扣押，同時委托第三方會計師事務所對全案進行司法審計。

根據澳創資產官網，該公司此前在浙江、北京、貴州、黑龍江、遼寧等地設立了10余家分支機構，開展以股權投資為核心的相關業務。

由于該案已通過上級公安機關，以協查的方式下發至全國各屬地公安機關，后續又有警方對澳創資產及其分公司涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，其中就包括黑龍江省黑河嫩江市公安局等。該局在去年11月底發布通告稱，案件正處于偵查取證階段。