首發快訊

德邦證券一員工被出具警示函

2023-06-26 19:09:55

每經AI快訊，近日，江蘇證監局官網發布關于對付永亮采取出具警示函監管措施的決定。經查，付永亮作為德邦證券南京龍園西路證券營業部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統一提供的證券類金融產品宣傳推薦材料及有關信息。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款的規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，江蘇證監局決定對付永亮采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

責編姚祥云

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。

上一篇文章

中再壽險獲準發行不超過50億元資本補充債券

返回每經網首頁

下一篇文章

日本投資公司將以64億美元收購半導體設備制造商JSR