每日經濟新聞 2023-06-30 14:49:46
6月29日，天津證監局披露了對渤海證券及姚磊分別采取警示函的監管措施。天津證監局表示，渤海證券存在兩方面違規行為：一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善；二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。另外，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。
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