中證協最新發布！2022年度證券公司文化建設實踐評估結果出爐，這五家券商獲得AA級

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭水萍

6月30日，中證協發布了2022年度證券公司文化建設實踐評估結果（A類、B類）。

中證協指出，經過公司自評、協會初步復核并向監管部門征求意見、公司確認復核情況、評審專家小組評議等環節，形成了2022年度實踐評估結果。按照合并口徑，參與本次評估共105家證券公司，A類公司12家，其中AA級5家，A級7家；B類公司34家，其中BB級10家，B級24家。

AA級包括兩家新面孔

具體而言，獲得AA級別的有：國泰君安證券、南京證券、興業證券、中國銀河證券、中信證券。

A級的有：安信證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源證券、中泰證券、中信建投證券。

BB級的有：財信證券、東方證券、東海證券、國海證券、國聯證券、華泰證券、山西證券、長江證券、招商證券、浙商證券。

B級的有：財通證券、東方財富證券、東吳證券、方正證券、光大證券、廣發證券、國金證券、國開證券、海通證券、華安證券、華創證券、華福證券、華西證券、開源證券、平安證券、首創證券、天風證券、西南證券、湘財證券、粵開證券、長城證券、中航證券、中金公司、中銀證券。

與2021年評估結果對比可以看出，評級最高的AA級券商雖仍維持五家，國泰君安、中國銀河證券、中信證券維持AA級別不變，不過廣發證券、中金公司級別卻從AA級別下降至B級。2021年獲評A級的南京證券、興業證券則晉級為AA級別。

A級券商的新面孔中，安信證券、國信證券、中泰證券、中信建投為從BB級晉升為A級。東北證券從B級晉升為A級。

BB級券商中，長江證券、東方證券為從A級別下降至BB級別。國聯證券從B級別上升為BB級，財信證券、東海證券、國海證券2021年未進入AB類榜單，2022年新晉為BB級。

B級券商中，部分中小券商也是2021年未進入AB類榜單、2022年新晉。這些券商包括華創證券、開源證券、首創證券、湘財證券、粵開證券、中航證券等。

5家AA級券商或在分類評價中獲得頂格1分加分

值得一提的是，與2021年評估結果相比，券商文化建設分級變化也與評估標準調整有關。

4月28日，中證協對原先實行的《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整。今年的調整主要包括四個方面：

一是放寬指標統計范圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。

二是進一步明確為證券從業人員水平評價測試提供支持、參與從業人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

根據此前中證協下發的行業文化建設評估工作通知，今年中證協還提出了2022年度文化建設實踐評估結果在證券公司分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監會最終確定。這意味著獲得AA級評價的五家券商——國泰君安證券、南京證券、興業證券、中國銀河證券、中信證券或能在分類評價工作中，在文化建設細分指標中獲得最高1分加分，為爭取分類評價結果好名次奠定良好基礎。

此外，中證協還指出，本次文化建設實踐評估分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

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