交易商協(xié)會強化債市合規(guī)發(fā)展 上半年對34家機構(gòu)開展自律調(diào)查

每經(jīng)AI快訊，2023年上半年，交易商協(xié)會持續(xù)強化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體系，多措并舉促進市場機構(gòu)合規(guī)履職，支持銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。通報顯示，上半年，交易商協(xié)會依規(guī)對34家機構(gòu)啟動自律調(diào)查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發(fā)行人、7家主承銷商、6家交易類機構(gòu)、2家投資人、1家會計師事務所、1家ABN發(fā)行載體管理機構(gòu)以及35位責任人。此外，根據(jù)《銀行間債券市場自律管理措施實施規(guī)程》相關規(guī)定，針對發(fā)行人及各類中介機構(gòu)在債務融資工具存續(xù)期間的輕微違規(guī)情形，交易商協(xié)會作出13家次自律管理措施。總體來看，上半年銀行間債券市場自律處分工作懲戒力度繼續(xù)從嚴，金融機構(gòu)受到處分數(shù)量明顯增多。上半年，共有33家各類市場機構(gòu)受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機構(gòu)16家，占被處分機構(gòu)數(shù)量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險公司等多類型機構(gòu)。（證券日報）