浙江證監(jiān)局對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)浙江同花順基金銷售有限公司旗下部分產(chǎn)品存在宣傳預(yù)期收益的行為，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）第二十四條第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。浙江同花順基金銷售有限公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，規(guī)范銷售行為，杜絕上述問(wèn)題再次發(fā)生。