中國人民銀行廣東省分行披露行政處罰信息，涉及10份行政處罰

每經記者｜馮典俊    每經編輯｜馬子卿    

中國人民銀行廣東省分行近期披露行政處罰信息公示表，其中涉及廣州銀行的共有10份行政處罰決定書。

內容顯示，廣州銀行因違反金融統(tǒng)計業(yè)務管理規(guī)定等7項規(guī)定被警告，并處罰款人民幣896.9萬元。此外，該行合規(guī)部總經理、信用卡中心總經理等9位相關負責人，也因違反相關規(guī)定被罰。

廣州銀行涉及7項違法行為，被罰896.9萬元

據(jù)悉，廣州銀行涉及違反金融統(tǒng)計業(yè)務管理規(guī)定、違反支付結算管理規(guī)定等7項違法行為。

9名涉事人員包括，時任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務部）總經理侯某雄，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司信用卡中心總經理羅某華，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司信用卡中心風險管理部總經理助理莫某利，對廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定對異議信息進行標注。

時任廣州銀行股份有限公司會計結算部總經理彭某雄，對廣州銀行股份有限公司以下違反支付結算、反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：違反代收業(yè)務管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

時任廣州銀行股份有限公司金融部總經理、普惠金融部（消費金融中心）總經理秦某青，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定重新識別客戶；未按照規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施。

時任廣州銀行股份有限公司零售金融管理部總經理譚某，對廣州銀行股份有限公司以下違反支付結算、反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：違反代收業(yè)務管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。

時任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務部）總經理張某，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司金融科技部總經理趙某東，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司授信審批部總經理朱某生，對廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定對異議信息進行標注。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111423448141