國盛證券、國盛資管原董事長裘強被認(rèn)定為不適當(dāng)人選5年

11月30日，深圳證監(jiān)局發(fā)布認(rèn)定裘強為不適當(dāng)人選事先告知書。深圳證監(jiān)局表示，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱國盛資管）部分資管計劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題。裘強作為國盛資管時任董事長，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局決定認(rèn)定裘強為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

公開資料顯示，裘強曾為中江信托（現(xiàn)雪松信托）、國盛證券和國盛資管的董事長。2022年4月，原江西銀保監(jiān)局表示，裘強因擔(dān)任中江信托（現(xiàn)雪松信托）董事長、副董事長期間，該公司存在違法行為，因而對裘強采取作出警告及禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。

記者注意到，就在今年11月17日，因國盛資管前述相關(guān)問題，深圳證監(jiān)局對國盛資管時任相關(guān)7名人員分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，其中就包括2名高管。另外，早在2020年年初，國盛資管已被采取責(zé)令暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)六個月的行政監(jiān)管措施，2名時任總經(jīng)理也同時受到監(jiān)管談話措施，《每日經(jīng)濟新聞》記者已對此報道。