股東持股比例從9.9%降至7.9%，未提前預告卻不違規？公司回應

每經記者｜王海慜    每經編輯｜趙云    

12月28日收盤后，華鑫股份發布了關于持股5%以上股東權益變動超過1%的提示性公告。

根據公告內容的表述，公司持股5%以上非控股股東國盛資產實際上在12月27日通過大宗交易方式減持了公司2%的股份。但在公告中卻未出現“減持”二字。此外，在此之前，華鑫股份方面并未對此次國盛資產的減持進行預告。

對此，華鑫股份有關負責人向記者表示，此次國盛資產減持在信息披露上并沒有不合規之處。

截圖自：華鑫股份公告

公司解釋：不算違規是因為……

華鑫股份相關公告稱，公司于2023年12月28日收到國盛資產出具的相關《告知函》，國盛資產于2023年12月27日通過大宗交易方式權益變動比例超過1%。本次權益變動后，國盛資產持有公司股份比例從9.99%變更至7.99%。

公開信息顯示，國盛資產作為上海國資委旗下的上海國盛集團的全資子公司，是華鑫股份持股5%以上非控股股東。

按照公告表述，此次國盛資產實際上是通過大宗交易方式減持了華鑫股份2%的股份。

但記者查閱公告卻未發現“減持”二字。此前，華鑫股份方面也未對此次國盛資產的減持進行預告。

今日下午，記者以投資者身份致電華鑫股份，公司有關負責人向記者表示，此次國盛資產減持在信息披露上并沒有不合規之處。

“按規定是這樣的，持股比例5%以上的大股東如果通過集中競價減持的話，無論是否為實際控制人都需要提前15個交易日進行預公告。但如果是通過大宗交易減持，只要求控股股東及實際控制人提前15個交易日公告；如果只是單純持股5%以上，并沒有達到實際控制人標準的大股東，是不需要提前公告的，但要將結果進行公告。”他指出。

另外，該負責人還表示，“有些公司的大股東雖然不是實際控制人，但是它走大宗（交易減持）的時候也做了預先披露，這種情況可能屬于一種主動性披露，還有一種可能是這家公司首發上市的時候曾做過相關承諾，另有一種可能是相關股東的減持既通過大宗交易又通過集中競價，那么他就要一起披露了。”

減持方式引發市場猜測

值得一提的是，今日華鑫股份的公告未披露此次大宗交易接盤方的身份。上述華鑫股份有關負責人也表示，對此次大宗交易的接盤方是誰并不知情。

近年來華鑫股份重要股東減持情況 截圖自：Choice數據

從公開信息來看，上述交易是近年來華鑫股份各重要股東首次通過大宗交易的方式進行減持。

據Choice數據顯示，2020-2021年，國盛資產曾多次減持華鑫股份，但都未涉及大宗交易。相比二級市場集中競價交易，大宗交易有機會可以事先確定交易對手方。

而披露的相關信息來看，華鑫股份此次大宗交易的買賣方營業部均為上海的兩家營業部，買方來自中信證券上海南京西路證券營業部，賣方來自中國銀河上海長寧區鎮寧路證券營業部。

由于國盛資產此次減持的方式在華鑫股份歷史上較為罕見，也引發了不少投資者的關注和猜測。

例如，近期有傳言稱，國泰君安將與華鑫股份合并。對此，華鑫股份近日曾在互動平臺回復投資者問詢，“公司目前無相關應披露而未披露的信息，有關公司的信息請以公司在指定媒體上披露的信息為準。”

對于近期外界類似傳聞，上述華鑫股份有關負責人也表示，請以公司法定信息披露為準。

另外，某非銀行業分析師向記者指出，從目前來看，國泰君安與華鑫股份合并的可能性不大。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41200433921-001