未履行“低價”增持計劃 *ST東洋大股東及一致行動人被通報批評

每經記者｜彭斐    每經編輯｜楊夏    

因罔顧股東大會決議終止增持計劃，*ST東洋（原東方海洋，SZ002086，股價2.55元，市值49.95億元）的大股東及其一致行動人被交易所給予紀律處分。

1月29日，深交所發布對湖南優禾神州股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“湖南優禾”）、湖南神州行者資本管理有限公司（以下簡稱“神州行者”）給予通報批評處分的決定。

湖南優禾是前“海洋經濟第一股”*ST東洋的大股東。截至2023年9月底，湖南優禾持有*ST東洋1億股股權，持股比例為13.22%。

根據*ST東洋2023年4月4日披露的《關于持股5%以上股東一致行動人增持股份計劃的公告》，2023年3月30日，湖南優禾致函*ST東洋，表明為推動公司治理結構改善，湖南優禾一致行動人神州行者資本計劃自2023年4月10日起六個月內擬增持*ST東洋股份，增持金額不低于1.1億元、不超過2.2億元，增持平均價格不高于2元/股。

上述增持函件由湖南優禾及其執行事務合伙人神州行者資產管理有限公司、神州行者資本共同簽署。

計劃發布后，湖南優禾收到深交所關注函，要求對增持相關問題進行核實說明。關注函提到，截至2023年4月3日收市，*ST東洋股票價格為3.08元/股，要求說明將神州行者資本增持價格設置為平均不高于2元/股的具體原因及計算依據，并評估神州行者資本在未來6個月內以低于*ST東洋4月3日股票收盤價35.06%的平均價格實施增持計劃的可能性，在此基礎上說明湖南優禾及神州行者資本是否意圖通過設定增持價格區間影響上市公司股價。

《每日經濟新聞》記者注意到，2023年4月7日，湖南優禾回復關注函時予以否認，稱其一致行動人此次增持目的是為改善*ST東洋治理結構。同時湖南優禾不排除通過增持擇機謀求*ST東洋實際控制權的可能。

然而，在4個月后，湖南優禾方面突然決定終止增持計劃。根據*ST東洋2023年8月9日披露的公告，湖南優禾再次致函*ST東洋，表示由于上市公司財務情況惡化、資金占用余額持續增加、股價未滿足增持計劃要求等原因，湖南優禾通過增持以謀求公司控制權，從而規范公司治理、挽救公司于危難的目標已無法實現，或者說即使通過增持實現上述目標，亦不具備商業價值，神州行者資本決定終止增持計劃。

不過，該終止增持計劃的事項于2023年9月11日經*ST東洋股東大會審議后未獲通過。截至增持期限屆滿，神州行者資本未增持上市公司股份。

深交所方面認為，湖南優禾、神州行者違反了相關規定。鑒于上述違規事實及情節，深交所對湖南優禾、神州行者給予通報批評的處分，并記入上市公司誠信檔案。

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