上交所對澤達易盛（天津）科技股份有限公司及有關責任人予以公開譴責

每經AI快訊，2024年2月29日，上交所對澤達易盛（天津）科技股份有限公司及有關責任人予以公開譴責。

當事人：澤達易盛（天津）科技股份有限公司，A股證券簡稱：退市澤達，A股證券代碼：688555；

林應，澤達易盛（天津）科技股份有限公司時任董事長兼總經理；

應嵐，澤達易盛（天津）科技股份有限公司時任董事兼副總經理、財務總監、董事會秘書。

一、上市公司及相關主體違規情況

根據中國證監會天津監管局《行政處罰決定書》（〔2024〕1號）查明的事實及相關公告，澤達易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡稱退市澤達或公司）在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面，存在以下違規行為。

（一）未在法定期限內披露定期報告

公司原定于 2023 年 4 月 29 日披露 2022 年年度報告和 2023年第一季度報告。2023 年 4 月 29 日，公司披露《關于延期披露定期報告的公告》，將定期報告披露日期延期至 2023 年 6 月 30日。截至 2023 年 6 月 30 日，公司未披露 2022 年年報和 2023 年第一季度報告。

（二）未完成股份回購計劃

2022 年 12 月 27 日，公司披露《關于穩定股價措施暨回購股份方案的公告》，擬通過集中競價交易方式回購公司股份，使用資金總額為不低于 2,303,709.24 元且不高于 4,607,418.48 元，回購期間為股東大會審議通過回購股份方案之日起三個月內。2023 年 1 月 17 日，公司召開股東大會審議通過上述股份回購方案。2023 年 4 月 19 日，公司披露《關于股份回購實施結果的公告》顯示，2023 年 4 月 17 日，公司達到回購方案實施完成期限，已實際回購股份 4,300 股，占公司總股本的 0.0052%，使用資金總額 19,809 元，未能完成本次回購方案。

二、責任認定和處分決定

（一）責任認定

公司未在法定期限內披露年度報告、季度報告，未完成股份回購計劃，嚴重違反了《證券法》第七十九條，《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 7 號——回購股份》第五條，《上海證券交易所科創板股票上市規則》（以下簡稱《科創板股票上市規則》）第 1.4 條、第 5.1.2 條、第 6.1.1 條、第 6.1.2 條等有關規定。

責任人方面，根據《行政處罰決定書》認定，時任董事長兼總經理林應，時任董事兼副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐未勤勉履行職責推進定期報告編制與披露工作，對公司未完成定期報告編制工作負有直接管理責任，是對公司未按規定披露定期報告違法行為直接負責的主管人員。此外，時任董事長兼總經理林應作為公司主要負責人，還對公司未完成股份回購計劃負有責任。上述人員嚴重違反了《證券法》第八十二條，《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 7 號——回購股份》第六條，《科創板股票上市規則》第 1.4 條、第 4.2.1 條、第 4.2.4 條、第 4.2.5條等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對于上述紀律處分事項，公司及有關責任人在規定期限內均未回復異議。

（二）紀律處分決定

鑒于上述違規事實和情節，經上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據《科創板股票上市規則》第14.2.3 條、第 14.2.5 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，本所作出如下紀律處分決定：

對澤達易盛（天津）科技股份有限公司及時任董事長兼總經理林應，時任董事兼副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐予以公開譴責。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會和天津市地方金融監督管理局，并記入上市公司誠信檔案。當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于 15 個交易日內向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執行。

道達號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. 近30日內無機構對退市澤達(退市)進行調研。

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(記者 王曉波)

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