因構成短線交易違法行為 恒星科技董事長及副董事長收行政處罰事先告知書

每經記者｜王佳飛    每經編輯｜魏官紅    

4月8日，恒星科技（SZ002132，股價2.88元，市值40.36億元）公告稱，近日公司董事長謝曉博、副董事長兼總經理謝曉龍收到中國證券監督管理委員會河南監管局（以下簡稱河南證監局）出具的《行政處罰事先告知書》（[2024]1號）（以下簡稱“《告知書》”）。

《告知書》顯示，謝曉博、謝曉龍涉嫌短線交易“恒星科技”股票案，已由河南證監局調查完畢，河南證監局依法擬對二人作出行政處罰。

謝曉博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長、總經理。

謝某軍、焦某芬系謝曉博、謝曉龍的父母。謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票2600萬股，累計成交金額7488萬元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入“恒星科技”股票300萬股，累計成交金額約1012萬元。

河南證監局認為，謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級管理人員，謝某軍賣出“恒星科技”股票后六個月內，焦某芬買入的行為導致謝曉博、謝曉龍違反相關規定，構成短線交易違法行為。

河南證監局擬決定對謝曉博給予警告，并處以八十萬元的罰款；對謝曉龍給予警告，并處以八十萬元的罰款。

恒星科技稱，《告知書》涉及的被處罰主體為個人，并非上市公司，不會對公司的正常經營、規范運作及財務狀況產生重大影響。截至公告披露日，公司經營管理及財務狀況正常。

早在2023年12月5日，謝曉博、謝曉龍就收到中國證監會下發的《中國證券監督管理委員會立案告知書》（編號：證監立案字0122023006、0122023007號），因二人涉嫌短線交易“恒星科技”股票，中國證監會決定對其立案調查。

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