或因不符合資格，多家基金公司終止部分券商提供流動性服務

每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

今日，華夏基金公告稱，終止東海證券為華夏芯片ETF、華夏機床ETF等多只ETF提供流動性服務。而在晚間，廣發(fā)基金、嘉實基金等多家基金公司也紛紛公告，終止部分券商為旗下的一些ETF提供流動性服務。

據(jù)記者了解，終止原因主要是根據(jù)去年的流動性服務新規(guī)，有一些券商已經(jīng)不符合資格了。

值得一提的是，流動性服務終止只是針對具體的基金產(chǎn)品，有基金業(yè)內(nèi)人士表示：“雖然不合作流動性服務了，（但）還有其他合作。”

多家基金公司終止部分券商提供流動性服務

今日，華夏基金公告稱，自2024年5月29日起，終止東海證券為華夏芯片ETF、華夏機床ETF、華夏游戲ETF等多只ETF提供流動性服務。

而到了今日晚間，廣發(fā)基金、嘉實基金等基金公司也都紛紛公告，終止部分券商為旗下的一些ETF提供流動性服務。

具體來看，廣發(fā)基金公告稱，自2024年5月29日起，終止東海證券為廣發(fā)電力ETF、廣發(fā)創(chuàng)業(yè)板ETF提供流動性服務。

還有嘉實基金也公告稱，自2024年5月30日起，終止東海證券為嘉實中證500ETF、嘉實軟件 ETF、嘉實高端裝備ETF等多只ETF提供流動性服務。

另外，景順長城基金、匯添富基金也都有發(fā)布流動性服務商終止的相關公告。

或因不符合流動性服務新規(guī)要求

從公告還可以注意到，此次終止是根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指引第2號--流動性服務》（以下簡稱《服務指引》）的相關規(guī)定。

其中《服務指引》第七條指出，流動性服務商出現(xiàn)以下六種情形之一的，基金管理人應當向交易所申請終止流動性服務商為相關基金提供流動性服務。

這六種情形分別為：

一是，不再符合《服務指引》第三條規(guī)定的條件，即不具體完備的流動性服務實施方案和風險控制制度，不具備開展流動性服務業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)和資金準備；

二是，與基金管理人協(xié)議到期、變更或者提前解除；

三是，流動性服務商因故無法為單只或者多只基金正常提供流動性服務，且與基金管理人協(xié)商一致；

四是，年度評價周期內(nèi)，為特定基金提供流動性服務定期評價結果為D的次數(shù)占本所全年定期評價（不含年度評價）次數(shù)的1/3或者以上；

五是，出現(xiàn)違法違規(guī)、謀取不正當利益或者其他可能損害投資者合法權益的行為；

六是，交易所認定的其他情形。

而據(jù)記者進一步了解，終止原因正是根據(jù)去年發(fā)布的流動性服務新規(guī)，有一些券商已經(jīng)不符合資格了。

不過這些終止主要是針對具體基金產(chǎn)品的流動性服務，有基金業(yè)內(nèi)人士表示：“和這些券商，雖然不合作流動性服務了，（但）還有其他合作。”

26家流動性服務商，為371只ETF產(chǎn)品提供流動性服務

此外，記者注意到，根據(jù)深交所近日披露的截至4月底的基金流動性服務商數(shù)據(jù)顯示，截至2024年4月末，深交所基金市場共有流動性服務商26家，共為371只ETF產(chǎn)品提供流動性服務。

不過僅有8家基金流動性服務商B級及以上產(chǎn)品數(shù)量超過100只，分別為廣發(fā)證券、中信證券、華泰證券、方正證券、中信建投、招商證券、海通證券和中金公司。

基金流動性服務商B級及以上產(chǎn)品數(shù)量