長(zhǎng)江證券一營(yíng)業(yè)部被增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

9月19日，北京證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券北京萬(wàn)柳東路營(yíng)業(yè)部開(kāi)出“罰單”。因存在委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬，委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷(xiāo)售，向第三方返還傭金、銷(xiāo)售提成和贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷(xiāo)等違規(guī)行為，該營(yíng)業(yè)部被北京證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。此外，該營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人邸海艷也被出具警示函。

近期，券商營(yíng)業(yè)部違規(guī)問(wèn)題高發(fā)，主要涉及內(nèi)控制度不完善、制度建設(shè)不規(guī)范投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、違規(guī)承諾保本保收益等多個(gè)方面。