證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券出具警示函：存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題

每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問(wèn)題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。