東海證券被罰沒6000萬元！竟和10年前的一重大資產重組項目有關

每經編輯｜黃勝    

7月7日晚間，東海證券發布公告，因在2015年金洲慈航重大資產重組項目中，公司出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，公司被證監會責令整改，沒收業務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

公司表示，對于《行政處罰事先告知書》所認定的內容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，嚴格遵守各項法律法規，不斷完善內部控制的規范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續健康發展。

圖片來源：每日經濟新聞 資料圖

4月29日晚間，東海證券公告稱，公司收到職工監事、執行委員會主任（總裁）楊明遞交的辭職報告，因個人原因，楊明辭去公司、公司控股子公司及參股公司所有職務。

此外，該公司董事會于4月28日收到執行委員會委員高宇遞交的辭職報告，因個人職業規劃調整，高宇辭去公司執行委員會委員職務。2023年10月，高宇被東海證券任命為公司執行委員會委員，上任僅一年多。

東海證券在公告中提出了對楊明辭任的過渡期安排，由董事長王文卓代為履行公司執行委員會主任（總裁）職責，代為履行職務期限自公司董事會審議通過之日起至新任執行委員會主任（總裁）到任之日止，最長不超過6個月。

此外，東海基金也于4月29日晚公告稱，因公司董事長楊明離任，由東海證券董秘袁忠接任該職務。

東海證券1993年成立于常州，原名“常州證券”，是全國最早設立的綜合類券商之一。2005年成為全國首批10家創新試點券商之一。2015年，公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。

截至2024年12月31日，公司共擁有69家證券營業部，分布在全國18個省、直轄市、自治區。截至2024年12月31日，公司總資產536.44億元，較年初增長6.25%，公司自有總資產320.41億元，公司自有負債總額為218.76億元，自有負債率68.27%，較期初減少2.69個百分點。

從最新業績來看，東海證券日前披露的2024年年報顯示，公司全年營業收入14.69億元，同比增長125.94%，利潤總額0.29億元，歸屬于母公司股東的凈利潤0.23億元，實現扭虧為盈。此前，東海證券凈利潤曾遭遇三年連降，2021年至2023年，該公司凈利潤分別為2.3億元、1.54億元、-4.92億元。

對于本期業績扭虧為盈，東海證券表示，主要原因是投資收益中的衍生金融工具投資收益增加。該公司2024年年報顯示，報告期內自營業務收入2.66億元。對比2023年業績，東海證券自營業務波動較大，2023年，東海證券自營虧損4.76億元，同比下滑267.97% 。

每日經濟新聞綜合公開消息

封面圖片來源：圖片來源：每日經濟新聞 資料圖