中證協發布團體標準工作三年規劃，持續推進四大重點領域團體標準供給

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

7月18日，中國證券業協會發布《中國證券業協會團體標準工作三年規劃（2025年-2027年）》（下稱《三年規劃》），要求各會員單位結合規劃確定的重點任務，積極參與團體標準相關工作。

中證協指出，制定《三年規劃》的初衷，是緊緊圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標，聚焦資本市場改革發展實際需求，構建具備科學性、前瞻性、可落地性的證券行業團體標準體系，充分發揮標準化的規范引領作用，助力提升行業服務實體經濟能力、風險防控能力和國際競爭力。通過三年建設，形成覆蓋重點領域、適應創新需求、深度融合業務的標準框架，為構建資本市場新發展格局、推動證券業高質量發展提供堅實支撐。

引導行業制定具有首創性、突破性的標準

中證協指出，本次《三年規劃》制定遵循以下三大原則：

一是統籌謀劃，梯度布局。針對投資者保護、數據治理、科技創新等重點領域，發揮團體標準“靈活高效、迭代快速”的優勢，引導行業制定具有首創性、突破性的標準；加強跨部門協同，深入調研行業共性需求，以科學規劃實現標準研制與監管規則、自律規則的協同部署、有機銜接，避免重復建設與覆蓋盲區。

二是需求導向，急用先行。探索構建“需求發現-快速供給-動態調優”的響應機制。基于業務場景與發展趨勢，以實際需求為導向，做好標準預研與項目擇優的指導工作，優先推進可行性高、緊迫性強的標準項目。進一步創新評議方法，在嚴格遵循標準化工作基本原理、方法和程序要求的同時，提升編制效率。

三是質效并重，保障落實。持續做好團體標準工作的制度建設，完善起草、征詢、評審等關鍵環節規范要求，加強在編標準的合理性和可操作性。加快培養標準化工作復合型人才，鼓勵金標委、行業專家、高校學者等積極參與，強化標準科學把關。探索建立采用后評價機制，定期收集采用反饋，適時開展效果評估與監督檢查。

持續推進四大重點領域團體標準供給
特別提到人工智能

中證協同時指出，未來三年將持續推進以下四大重點領域團體標準供給：

一是投資者保護領域。將加強投資者維權救濟領域的團體標準建設，重點推進證券公司投資者適當性管理、證券糾紛調解等條線的標準編制，力求突破實際工作中的難點，進一步厘清概念、明晰流程，形成便于操作、方便使用的團體標準。

二是數據治理領域。基于證券行業數據治理的管理需求，重點在三方面開展標準的編制工作：

首先，構建數據治理管理體系和管理工具。強化數據治理頂層設計，完善數據治理組織保障體系，制定和實施系統化的制度、流程和方法。

其次，建立科學、穩定、完備的數據模型框架。加強數據模型與數據標準的有效結合，形成一系列具有通用性、規范性、可控性的行業數據模型。

第三，制定落實數據標準體系規范。推進各信息系統的標準落地，保障數據內外部使用和交換的一致性和準確性的規范性約束。

三是技術應用領域。

信息安全方面，重點在安全管理、安全保護、安全檢測、響應恢復、數據安全等五個方面開展標準編制；

技術管理方面，重點在軟件工程、機器人流程自動化、運行維護、IT治理等四個方面開展標準編制；

信息交換方面，重點圍繞交易管理、結算、信息披露、行情資訊、監管報送等任務開展標準編制。

四是科技創新領域。

云計算方面，重點在云計算技術架構相關標準、云計算安全技術要求相關標準以及云計算容災體系相關標準三方面開展標準編制；

大數據方面，重點在技術架構應用、數據架構應用、數據服務應用、數據業務應用、數據資產管理等五方面開展標準編制；

人工智能方面，重點在相關基礎設施與關鍵通用技術、證券行業重點場景應用、應用安全保護線以及算法的安全性、可解釋性、性能評估等四方面開展標準編制；

區塊鏈方面，重點在行業當前重點應用場景、區塊鏈平臺框架基礎設施、技術支撐以及區塊鏈+監管等三方面開展標準編制。

參與團隊標準建設或可獲得
證券行業文化建設實踐評估加分

值得一提的是，據《每日經濟新聞》記者了解，參與團隊標準建設，對于券商而言，或可獲得證券行業文化建設實踐評估的加分。

根據最新的證券公司文化建設實踐評估加分指標，公司作為主要執筆單位參與協會自律規則、規范研究討論、起草工作，最高可獲得0.2分的加分。其中牽頭單位每項自律規則或規范加0.1分，其他主要執筆單位每項自律規則或規范加0.05分。加分累計計算，最高不超過0.2分。母、子公司之一符合指標要求即可加分，母子公司累計計算。相關自律規則、規范須在評估年度正式發布，具體名單由協會提供并告知行業。

記者了解到，2024年度行業文化建設實踐評估中，華福證券牽頭制定的《證券公司投訴處理標準》；華安證券牽頭制定的《證券公司客戶回訪標準》；中國銀河牽頭研究討論、起草工作，廣發證券、興業證券參與部分內容起草的《證券業商用密碼應用上線指南》；國泰海通證券牽頭研究討論、起草工作，東吳證券、興業證券參與部分內容起草的《證券業區塊鏈電子數據存證應用規范》等獲得了加分。