寧波聯合一高管遭調查 驚現離奇短線交易

毫無征兆之下，在寧波市三家上市公司同時擔任高管職務的陳建華日前被監管部門立案調查。

寧波聯合(600051)今日突發公告稱，公司監事會主席陳建華9月11日收到中國證監會寧波監管局的《調查通知書》（編號：甬證調查通字1348號）：因涉嫌短線交易寧波聯合股票，寧波證監局根據《證券法》有關規定決定對其立案調查。

除寧波聯合外，因存在職務關聯關系，寧波另外兩家上市公司寧波熱電(600982)、工大首創(600857)也于今日披露了上述消息，陳建華在兩家公司另同時擔任副董事長職務。

資料顯示，現年60歲的陳建華曾任寧波開發區經濟發展局局長助理，寧波開發區聯合發展有限總公司項目開發部經理、工業公司總經理，寧波聯合總裁助理、副總裁。作為寧波聯合的“元老級”人物，陳建華同時在寧波熱電、工大首創兼任要職，或與三家公司的股權構成相關。半年報顯示，寧波聯合分別持有寧波熱電9.71%股權、工大首創2.16%股權。

回看過往案例，上市公司高管發生短線交易的情形并不少見，除上繳違規收益外，涉事高管即便受到處罰大多也來自上市公司內部，類似于陳建華因短線交易行為而被監管部門立案調查的極為罕見，由此可見陳建華此番違規被查或并非想象中簡單。

令人疑惑的是，上交所公開披露信息顯示，陳建華最近幾年內僅在2007年2月15日對所持寧波聯合股票進行過一筆減持操作（賣出4253股），減持后其持股數降至12759股，而結合寧波聯合歷年財報披露的高管持股情況，陳建華此后便對公司股票未進行任何買賣。這意味著，陳建華的短線交易行為或是借助相關“馬甲”賬戶所實施。

記者另注意到，今年1月份，曾有媒體報道稱寧波聯合高管“涉嫌有組織、群體性的內部交易”，即通過杭州盛泰聯投資有限公司（截至今年6月末持股976.61萬股，位列第二大股東）“低調”買入上市公司股份。寧波聯合隨后發布公告證實，該公司的確是公司部分高管共同出資設立的公司，但其買入公司股票并長期持有是基于對公司的長遠發展抱有信心。而包括陳建華、王維和、戴曉峻等5名公司現任高管均是盛泰聯的股東。

但從本次事件中可以看出，當前被立案調查的高管只有陳建華一人，并不涉及其他高管，故本次調查似與盛泰聯不相關。在此背景下，陳建華究竟如何實施的短線交易操作，頗值得外界關注。