證監會發布行政和解試點實施辦法 符合四條件可啟動行政和解

每經記者 金微 發自北京

證監會新聞發言人張曉軍19日表示，證監會在證券期貨領域制定了《行政和解試點實施辦法（征求意見稿）》并向市場征求意見。辦法對行政和解的適用條件、行政和解金進行制定，合理確立行政和解金的補償機制，盡量補償投資者的損失；確保行政和解金的公平公正；建立高效便捷的補償機制，簡化申請程序，提高投資者獲得補償的效率。

張曉軍表示，行政和解試點階段只有符合以下條件才可以啟動：行政相對人涉嫌實施虛假陳述、內幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違反證券期貨相關法律、行政法規和中國證監會規定的行為。并符合四方面條件才可啟動行政和解。這四方面條件是：證監會立案并經過必要程序，但案件實施還未明確;有利于減少爭議，穩定市場程序;行政相對人愿意補償投資者;行政和解結案不損害投資者合法權益。

張曉軍說，行政和解是立足于保護投資者權益的制度，主要是基于解決投資者最為關心的補償問題，但現實中民事訴訟時間長，投資者獲得賠償的時間長，社會一直呼吁建立行政和解制度，為此證監會正式在證券期貨開展先試先行的行政和解試點。

張曉軍介紹，證監會行政和解試點內容主要有三點：第一，合理確立行政和解補償金的制度，盡最大可能地賠償、保護投資者；第二，確保行政和解金補償的公平公正，設立第三方專戶，專門補償投資者；第三，建立補償程序，減化程序，縮短時間，最大限度地彌補投資者的損失。

張曉軍說，行政和解在實踐中沒有先例，證監會按法定原則，先行開展行政和解試點，同時也為未來行政和解立法工作正式確立解積累經驗。