證監會通報6宗行政處罰案件 國泰君安前員工違法買賣股票被罰5萬

每經編輯｜馮彪    

每經記者 馮彪

4月22日，中國證監會新聞發言人鄧舸在發布會通報6宗行政處罰案件。涉及1宗重大資產重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案、2宗內幕交易案、1宗證券從業人員違法買賣股票案。

1宗重大資產重組中惡意造假并虛假信息披露案指的是，廣西康華農業股份有限公司、浙江步森服飾股份有限公司在重大資產重組中，披露財務數據造假。2011年1月1日至2014年4月30日，康華農業各期財務報告虛增資產在2億元以上，最高達5億元，占各期總資產比例近50%或以上。證監會決定給予康華農業警告，并處以頂格罰款60萬元，并對14名責任人給予警告，并分別處以5萬元到30萬元罰款。

1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案指的是，中航投資、金城集團兩家公司作為一致行動人持有中航黑豹已發行股份的15.97%。但是中航投資和金城集團通過二級市場減持“中航黑豹”，減持股份占到已發行股份比例達5.869%，未及時披露，違法減持金額約7000萬元。證監會責令中航投資就上述行為公開致歉，并給予相關責任人警告和罰款。

1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案指的是，某房地產私營企業家李寧信息披露違法并且短線交易、操縱證券市場。李寧交易“元力股份”，持股比例達到上市公司已發行股份5%時未依法披露，并操縱證券市場，被證監會沒收違法所得，并處311.2萬元罰款。

另外，證券從業人員違法買賣股票案，系時屬國泰君安證券從業人員的宋海龍利用本人名下及其配偶名下財戶交易股票，被證監會沒收2.3萬元違法所得，并處5萬元罰款。

鄧舸表示，針對當前資本市場違法違規行為易發多發、交織發生的態勢，證監會將始終以信息披露為中心的監管理念，加強對市場主體信息披露的監管，保持資本市場長期健康規范發展。