*欣泰保薦機(jī)構(gòu)處罰落定 興業(yè)證券罰沒5738萬

◎每經(jīng)記者 王硯丹

7月27日，即將退市的*欣泰（300372，收盤價(jià)5.03元）漲停了，而其IPO保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券的處罰也塵埃落定，該券商共被罰沒5738萬元。

兩保薦人撤銷從業(yè)資格

根據(jù)興業(yè)證券7月27日晚間公告，公司及欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件與公開發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥一起收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款；對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

興業(yè)證券稱，公司存在違法事實(shí)包括：公司在推薦欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書和《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查自查工作報(bào)告》存在虛假記載；在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，未發(fā)現(xiàn)欣泰電氣招股意向書和招股說明書中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動(dòng)資產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

興業(yè)證券表示，公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，舉一反三，查漏補(bǔ)缺，全面加強(qiáng)和改進(jìn)保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。截至目前，公司的經(jīng)營情況正常。

不過，相比7月9日公告的《事先告知書》中證監(jiān)會(huì)給予蘭翔、伍文祥二人的處罰，刪去了十年證券市場禁入的措施。

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值得一提的是，此次興業(yè)證券從6月12日被立案調(diào)查，到收到《行政處罰決定書》，只過去了一個(gè)半月時(shí)間。而對(duì)于興業(yè)證券來說，也是相當(dāng)難熬的的一個(gè)半月。首先，興業(yè)證券啟動(dòng)了了5.5億元先行賠付基金，先行賠付基金的預(yù)計(jì)規(guī)模超過以往案例。此前平安證券保薦的萬福生科和海聯(lián)訊因類似財(cái)務(wù)造假案，分別為萬福生科啟動(dòng)3億元先行賠付專項(xiàng)基金，實(shí)際賠付金額約1.79億元；為海聯(lián)訊的4位主要股東出資2億元設(shè)立補(bǔ)償基金，實(shí)際賠付金額約0.89億元。

而興業(yè)證券在前不久證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2016年證券公司分類結(jié)果中，也被連降兩級(jí)，由AA降為BBB。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司評(píng)級(jí)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。也就是說，欣泰電氣事件大概率將影響到興業(yè)證券明年評(píng)級(jí)。