興業(yè)證券保薦項(xiàng)目恢復(fù)受理 首航節(jié)能繼續(xù)推進(jìn)定增

◎每經(jīng)記者 黃霞

因卷入*欣泰造假事件，興業(yè)證券（601377）投行相關(guān)業(yè)務(wù)受到影響。日前，國(guó)元證券悄然挖了興業(yè)證券的墻腳，接手了揚(yáng)子地板（430539）IPO的輔導(dǎo)工作。

不過(guò)，每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，興業(yè)證券7月28日公告被調(diào)查一案審理終結(jié)，負(fù)面影響逐漸消除。7月28日午間，首航節(jié)能公告稱(chēng)繼續(xù)推進(jìn)定增，仍由興業(yè)證券繼續(xù)擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu)。

首航節(jié)能力挺興業(yè)證券

因卷入*欣泰造假事件被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，興業(yè)證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)受到牽連。根據(jù)《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理被調(diào)查方公司的推薦，調(diào)查程序結(jié)束后予以恢復(fù)。而這一個(gè)多月，隨著*欣泰造假事件的持續(xù)發(fā)酵，Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至6月15日，興業(yè)證券承攬的20個(gè)IPO保薦項(xiàng)目、20個(gè)定增項(xiàng)目、10余家并購(gòu)重組和3家新三板項(xiàng)目，均受到了不同程度的影響。

值得一提的是，首航節(jié)能（002665）4月13日向證監(jiān)會(huì)提交的定增申請(qǐng)，也因興業(yè)證券被調(diào)查而暫時(shí)中止。6月29日，首航節(jié)能收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)依法在審查公司提交的《關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)》的過(guò)程中，因相關(guān)中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定中止對(duì)該行政許可申請(qǐng)的審查。

7月28日，興業(yè)證券公告稱(chēng)，7月27日收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)。也就是說(shuō)，興業(yè)證券被暫停的投行業(yè)務(wù)，從7月28日起正式恢復(fù)了。

7月28日午間，首航節(jié)能發(fā)布了關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)非公開(kāi)發(fā)行股票工作的情況說(shuō)明公告。公告顯示，因此次中介機(jī)構(gòu)興業(yè)證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2016年7月27日，興業(yè)證券收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》，該案調(diào)查、審理終結(jié)。由于證監(jiān)會(huì)并未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)資格，興業(yè)證券保薦的全部IPO、再融資和并購(gòu)重組項(xiàng)目即日起恢復(fù)受理，興業(yè)證券服務(wù)資本市場(chǎng)融資功能得以恢復(fù)。

首航節(jié)能表示，在國(guó)內(nèi)光熱發(fā)電產(chǎn)業(yè)扶持政策即將出臺(tái)，行業(yè)迎來(lái)爆發(fā)之際，公司為支持公司光熱發(fā)電業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，繼續(xù)推進(jìn)非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)工作的開(kāi)展。根據(jù)本次非公開(kāi)發(fā)行股票的程序，由興業(yè)證券繼續(xù)擔(dān)任該項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，共同完成本次非公開(kāi)發(fā)行股票事宜。

國(guó)元證券悄然“挖墻腳”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，因卷入*欣泰造假事件被調(diào)查，興業(yè)證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)受到影響。有守得云開(kāi)見(jiàn)月明的首航節(jié)能，也有公司按捺不住選擇了更換券商。日前，國(guó)元證券就悄然挖了興業(yè)證券的“墻腳”，接手了揚(yáng)子地板（430539）IPO的輔導(dǎo)工作。

隨著新三板分層制度實(shí)施，創(chuàng)新層的揚(yáng)子地板擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并于境內(nèi)上市。據(jù)其3月24日的上市輔導(dǎo)公告，揚(yáng)子地板已于2月15日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽省證監(jiān)局提交了首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)備案登記材料，正在接受興業(yè)證券的輔導(dǎo)。輔導(dǎo)備案情況已于2016年3月21日在安徽省證監(jiān)局網(wǎng)站公示。

值得一提的是，興業(yè)證券被調(diào)查后，揚(yáng)子地板就悄然更換了券商。根據(jù)揚(yáng)子地板7月18日的上市輔導(dǎo)公告，揚(yáng)子地板擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行A股并于境內(nèi)上市，已于7月13日向安徽省證監(jiān)局提交了首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)備案登記材料，目前正在接受?chē)?guó)元證券股份的輔導(dǎo)。輔導(dǎo)備案情況已于2016年7月14日在安徽省證監(jiān)局網(wǎng)站公示。