厲建超因“老鼠倉”判坐牢三年半罰款1700萬

每經編輯｜王硯丹    

每經記者 王硯丹

8月27日，證監會官網上發布公告，披露了中郵基金原基金經理厲建超“老鼠倉”一案的細節和處罰結果。

被判坐牢三年半罰1700萬

根據證監會官網，厲建超的案件被定性為“利用未公開信息交易案”。

2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔任中郵基金旗下中郵核心優選基金基金經理期間，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的多個證券賬戶，先于中郵核心優選基金1至5個交易日、同步或者稍晚于1至2個交易日買入、賣出與中郵核心優選基金投資的相同股票，累計趨同交易金額約9.1億元，累計趨同交易獲利約為1682萬元。

證監會指出，厲建超的上述行為違反了《基金法》的多項規定，決定對厲建超采取終身證券市場禁入措施。且由于此案涉嫌刑事犯罪，“我會已于2014年1月23日移送公安機關。2015年10月29日，山東省青島市中級人民法院作出一審判決認定，厲建超涉案期間的行為構成《中華人民共和國刑法》第180條第1、4款利用未公開信息交易罪，依法判處厲建超有期徒刑3年6個月，并處罰金1700萬元。當事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日，山東省高級人民法院下達《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判。”

中郵基金上半年業績下滑

而在厲建超處罰消息發布的前幾天，已經在新三板掛牌的中郵基金公布了2016年半年報。

今年上半年，中郵基金實現營業收入5.61億元，同比增長6.89%；但歸屬于掛牌公司股東的凈利潤只有1.32億元，同比下滑44.06%，每股收益為0.43元。

中郵基金指出，凈利潤的下降的主要原因一是業務及管理費增加；二是由于市場行情較2015年同期相比波動較大，導致投資收益大幅降低。

另外值得一提的是，厲建超之后，中郵戰略新興產業投資經理換成了任澤松。但上半年中郵戰略新興產業混合上半年利潤虧損高達14.49億元，成為中郵基金旗下第二大虧損基金。

截至2016年二季度末，中郵戰略新興產業混合的基金資產仍然高達103.62億元，其中股票市值為83.41億元，倉位80.50%。而其十大重倉股中，有9只為創業板股票。市值最大的是爾康制藥，二季度末市值高達8.22億元。

三季度以來，中郵戰略新興產業凈值表現依然不佳。其7月1日的份額凈值為5.382元，而8月26日下降至5.225元，跌幅為2.91%。

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