上交所：新三板公司IPO 股東超200人不是問題

每經(jīng)編輯｜曾艷艷

根據(jù)上交所企業(yè)上市服務3月16日消息，新三板掛牌公司IPO需要注意的特殊問題主要有：

（1）做市商為國有控股證券公司的，應根據(jù)《財政部國資委證監(jiān)會社保基金會關于印發(fā)〈境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法〉的通知》（財企〔2009〕94號）規(guī)定，將首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的10%的國有股轉(zhuǎn)由社保基金會持有，國有股東持股數(shù)量少于應轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

（2）對于信托計劃、契約型基金和資產(chǎn)管理計劃等持股平臺為擬上市公司股東的，在IPO審核過程中，可能會因存續(xù)期到期而造成股權變動，影響股權穩(wěn)定性。因此擬上市公司引入該類平臺股東時應在考慮股權清晰和穩(wěn)定性的基礎上審慎決策。

（3）股東人數(shù)超過200人的新三板公司在掛牌后，如通過公開轉(zhuǎn)讓導致股東人數(shù)超過200人的，并不違反相關禁止性規(guī)定，可以直接申請IPO；如通過非公開發(fā)行導致股東人數(shù)超過200人，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，在進行非公開發(fā)行時應先獲得證監(jiān)會核準，其合規(guī)性已在非公開發(fā)行時經(jīng)過審核，可以直接申請IPO。